【為您推薦】高埗鎮(zhèn)律師 青山湖區(qū)律師 硚口區(qū)律師 拉薩律師 羅湖區(qū)律師 深澤縣律師 洪梅鎮(zhèn)律師

按照法律法規(guī)要求，私募基金公司要設(shè)立合規(guī)風(fēng)控崗，對(duì)私募基金運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，保障其合規(guī)經(jīng)營(yíng)。由于私募基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)比較多，所以對(duì)合規(guī)風(fēng)控人員要求還是比較高的。如果私募基金運(yùn)作過程中出現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等，合規(guī)風(fēng)控人員要負(fù)一定責(zé)任。那么私募基金合規(guī)風(fēng)控人連帶責(zé)任是什么？本文給大家做個(gè)簡(jiǎn)要分析。

一、私募基金合規(guī)風(fēng)控人員的職責(zé)是什么？

1、監(jiān)督、檢查或?qū)彶楣炯肮ぷ魅藛T的行為合規(guī)性；

2、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

3、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；

4、發(fā)現(xiàn)和報(bào)告公司存在違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；

5、對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向公司有關(guān)部門或工作人員提出制止和處理意見，并督促整改；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持

7、處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；

8、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；

9、為管理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)。

二、私募基金合規(guī)風(fēng)控人連帶責(zé)任是什么？

對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人違反相關(guān)法律、法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函，整改期間暫停受理及審查基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)等行政監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以依法采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

基金管理人在管理貨幣市場(chǎng)基金過程中，由于風(fēng)險(xiǎn)管理不善而發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或者存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令基金管理人提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的計(jì)提比例或者一次性補(bǔ)足一定金額的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；情節(jié)嚴(yán)重的，可以根據(jù)《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。

綜上所述，因?yàn)樗侥蓟鹈媾R政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等，所以合規(guī)風(fēng)控崗非常關(guān)鍵，其責(zé)任也很重。一旦私募基金發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，給投資者帶來?yè)p失，是要按照私募基金合規(guī)風(fēng)控人連帶責(zé)任，對(duì)其進(jìn)行處罰的。涉嫌犯罪的，還會(huì)被追究刑事責(zé)任。

2020最新私募基金管理辦法全文

如何成立私募基金

最新私募基金備案規(guī)定