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隨著國家對金融業(yè)的扶持，近年來，私募基金如雨后春筍般出現(xiàn)在中國的資本市場中，由于私募基金在我國還是一個較為新的東西。所以對于私募基金資金監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)在現(xiàn)階段而言并不是十分成熟。導(dǎo)致私募基金市場亂象叢生。話雖如此，律霸覺得廣大投資者或計劃投資者還是有必要了解一下私募基金資金監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。

一、 私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

監(jiān)管基本原則是，堅持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”，明確私募基金行業(yè)三條底線，確保私募基金規(guī)范運作：一是要堅守“私募”的原則，不得變相進(jìn)行公募;二是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法，恪守職業(yè)道德底線。

二、私募基金的監(jiān)管措施：

(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定，采取7項有關(guān)措施：

1、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

3、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

5、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

6、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。

(二)中國證監(jiān)會將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實施行政處罰。

三、私募基金資金監(jiān)管：

第一. 每一個合法的私募機(jī)構(gòu)都必須由合格的商業(yè)銀行托管，

第二. 托管銀行要對所募集的資金進(jìn)行監(jiān)管，封閉動作，并按照托管協(xié)議，依據(jù)基金投資決策委員會的劃撥指令直接對外收支，同時也按照投資人的基金投資額，對基金投資利潤收益進(jìn)行分配。

雖然私募基金的活動不需要向社會公開，但是私募基金是受到監(jiān)管的。私募基金資金監(jiān)管主要是通過第三方進(jìn)行，而私募基金監(jiān)管則由相關(guān)的政府部門進(jìn)行。隨著《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的廣泛推行，以及相關(guān)法律法規(guī)的逐步完善私募基金會朝著健康有序的發(fā)展。

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