【為您推薦】西湖律師 魏縣律師 柏鄉(xiāng)縣律師 蔚縣律師 荔灣區(qū)律師 海陵區(qū)律師 天河區(qū)律師

在進(jìn)行私募基金投資是，需要注意的是，一定要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的控制，私募基金中的負(fù)責(zé)任要承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。那么，私募基金風(fēng)控承擔(dān)責(zé)任有哪些呢?私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制都是有什么?接下來，律霸小編將為大家詳細(xì)介紹。

一、私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

1、投資之前的風(fēng)險(xiǎn)控制

一般情況下，PE投資Pre-IPO和成熟期企業(yè)，而VC投資創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期企業(yè)。從投資階段來看，私募股權(quán)投資是風(fēng)險(xiǎn)最小的階段。具體來說，在投資之前，私募股權(quán)投資會(huì)做以下這些風(fēng)險(xiǎn)控制。

2、投資之中的風(fēng)險(xiǎn)控制，包含兩個(gè)方面：投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制條款確定。基金內(nèi)部工作人員基本上分為三級(jí)，基金頂層是合伙人;副總、投資董事等人是基金的中間層次;投資經(jīng)理、分析員是基金的基礎(chǔ)層次。

3、投資之后的風(fēng)險(xiǎn)控制， 董事會(huì)席位與一票否決制，私募股權(quán)基金往往要求創(chuàng)立某些可以由他們派駐董事，可以在董事會(huì)上一票否決的“保留事項(xiàng)”，對(duì)于經(jīng)營中的重大事項(xiàng)比如合并、分立、解散、清算等擁有一票否決權(quán)，這是對(duì)私募基金最重要的保護(hù)。保留事項(xiàng)的范圍有多廣是私募交易談判最關(guān)鍵的內(nèi)容之一。 強(qiáng)制出售權(quán)，共同出售權(quán)，管理層回購，當(dāng)一切條款均無法保證投資者獲利退出，特別是投資三五年后企業(yè)仍然無望IPO，投資人也找不到可以出售企業(yè)股權(quán)的機(jī)會(huì)時(shí)，投資人會(huì)要求企業(yè)管理層進(jìn)行回購，即要求企業(yè)股東把投資人的投資全額買回，收回初期的股本投資，并獲得一定的收益。

二、私募基金風(fēng)控承擔(dān)責(zé)任

1、負(fù)責(zé)制定支付交易相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度及相關(guān)流程，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警和防范機(jī)制;

2、負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，并進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)，適時(shí)進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提出防范和化解措施;

3、負(fù)責(zé)定期運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)模型和風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，并出具評(píng)估報(bào)告;

4、負(fù)責(zé)支付業(yè)務(wù)交易、欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)、維護(hù)、管理與持續(xù)改進(jìn);

5、負(fù)責(zé)建立針對(duì)性的欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理策略，建立欺詐風(fēng)險(xiǎn)模型與偵測(cè)機(jī)制，有效管理關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，推動(dòng)支付業(yè)務(wù)的拓展;

6、負(fù)責(zé)指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，包括技術(shù)平臺(tái)與數(shù)據(jù)架構(gòu)等;

7、負(fù)責(zé)各類外部主體的協(xié)作，包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、卡組織、商戶等;

8、負(fù)責(zé)對(duì)外部客戶提供風(fēng)險(xiǎn)咨詢服務(wù)，以風(fēng)險(xiǎn)推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新;

9、負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)，持續(xù)提升團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力;

10、負(fù)責(zé)定期向管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理情況的匯報(bào)。

私募基金風(fēng)控承擔(dān)責(zé)任有很多，私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制的地位在私募基金中特別重要，負(fù)責(zé)各類主體的協(xié)作以及負(fù)責(zé)私募基金風(fēng)險(xiǎn)管理等等，在進(jìn)行私募基金投資時(shí)，存在著很多的風(fēng)險(xiǎn)，因此一定要對(duì)這個(gè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，以求把風(fēng)險(xiǎn)降到最小。

如何成立私募基金

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式