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私募基金管理公司注冊要求

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-10 · 675人看過

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相信廣大投資者對基金并不陌生。那么大家知道什么是私募基金嗎?其實私募基金也是基金的其中一種,它并不是違法的,只不過私募基金不對外公開,所有并不是所有人都可以買。而大家知道私募基金管理公司注冊要求有哪些嗎?下面我們一起來了解一下私募基金的相關(guān)法律知識。

管理原則

我國對私募基金公司實行嚴格的市場準入管理。這是因為:基金公司是基金資產(chǎn)的管理和運用者,基金收益的好壞取決于基金管理人管理運用基金資產(chǎn)的水平,因此對私募基金管理人的準入條件及任職資格做出嚴格限定,這樣才能保護投資者的利益。

各個國家或地區(qū)對基金管理人的資格審核都有不同的規(guī)定。在我國,申請成為私募基金管理人的機構(gòu)要具有一定的資本實力及良好的信譽,具備經(jīng)營、運作基金的硬件條件(如固定的場所和必要的設(shè)施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等,且依照有關(guān)證券投資信托法規(guī),經(jīng)政府有關(guān)主管部門審核批準后,方可取得基金管理人的資格。

注冊審核

私募基金公司注冊審核主要包括以下內(nèi)容:

實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

自行募集并管理或者受其他機構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中,投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上;

有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人;

有良好的社會信譽,三年沒有違法違規(guī)行為記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機構(gòu)無不良誠信記錄;

股權(quán)投資管理機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)等符合登記條件的,應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記;

法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

依據(jù)《私募證券投資基金業(yè)務管理暫行辦法》第十二條規(guī)定,要求投資者具備相應風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力且符合下列條件之一的單位和個人:

1、個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣;

2、3年個人年均收入不低于20萬元人民幣;

3、3年家庭年均收入不低于30萬元人民幣;

4、公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣;

5、合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元人民幣;

6、投資者應當確保委托資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金;

7、投資者應當向基金管理人或者基金銷售機構(gòu)提供收入或者資產(chǎn)情況的證明文件,并應當如實告知其投資目的、投資偏好和風險承受能力等基本情況。

依據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》規(guī)定,基金從業(yè)人員投資基金不得利用內(nèi)幕信息買賣基金,不得利用職務便利謀取個人利益;基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金,持有的開放式基金份額的期限不得少于6 個月。

此外,基金從業(yè)人員投資基金應當履行一定的信息披露義務。基金管理公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關(guān)基金半年度報告和年度報告中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例?;饛臉I(yè)人員應具備下列條件:

1、具有中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的;

2、通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場基礎(chǔ)知識”及“證券投資基金”科目考試的;

3、參加過2003 年以前中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會組織的基金業(yè)高級管理人員任職資格培訓班,且考試成績合格的;

4、取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務,并通過中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試或者考核的。

公司住所是指法律上所確認的公司的主要經(jīng)營場所。通常是公司發(fā)出指令的業(yè)務中樞機構(gòu)所在地。

公司的住所是公司章程載明的地點,是公司章程的必要記載事項,具有公示效力。

公司住所是公司章程的絕對必要記載事項之一,也是公司注冊登記的事項之一。公司變更住所,必須辦理變更登記,否則不得以其變更事項對抗第三人。

公司住所的租賃地址必須是商用、商鋪、辦公室等商用性質(zhì),必須是有著街道辦或出租屋管理中心正規(guī)備案的地址。

名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》,允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。

除國務院決定設(shè)立的企業(yè)外,企業(yè)名稱不得冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣。

管理型企業(yè)名稱核定為:**投資基金管理有限公司或**投資基金管理中心(有限合伙)。

基金型企業(yè)名稱核定為:**投資基金有限公司(行政區(qū)劃可加在字號前或中間)。

通過上文的詳細內(nèi)容,我們知道了私募基金管理公司注冊要求。由于私募基金不像公募基金的管理那么嚴格,所有私募基金操作起來比較簡單。但是由于私募基金不對外公開,所有并不是所有人都可以購買。在這里提醒廣大投資者,任何投資都有一定風險,大家在選擇投資項目的時候一定要謹慎。



最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定?

什么是私募基金

最新私募基金備案規(guī)定

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李加燕律師,畢業(yè)于安徽工業(yè)大學法學專業(yè),現(xiàn)為安徽威名律師事務所專職律師。

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