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私募基金是一種通過非公開的方式，針對少數(shù)機構(gòu)投資者募集資金而設(shè)立的一種基金。一般情況下，私募基金的銷售和贖回，都是通過投資者與基金管理人進行協(xié)商，那么有關(guān)私募基金怎么募集資金的問題成為了大家的疑惑，本文小編將為大家詳請介紹此內(nèi)容。

私募基金怎么募集資金

一、準備注冊私募基金公司的資料，成立籌備委員會

1、開始準備注冊XX股權(quán)私募基金(以下簡稱為：基金)。

首先，準備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。

然后，發(fā)起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名稱，然后選定誰來擔任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準備募集資金總額1%的自有資金)，最后確認該基金成立后的工作地點(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。

2、上述資料準備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會，落實成員及分工。

3、確定基金募集的對象和投資者群體(詳見：股權(quán)私募基金(PE)獲利模式揭秘一文)，即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。

4、制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的內(nèi)容;基金的管理團隊介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱并制作募集說明書;準備合伙協(xié)議。

5、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對感興趣者，傳送基金募集說明書。

6、開募集說明會，確認參會者的初步認股意向，并加以統(tǒng)計。

7、與有意向的投資者進一步溝通，簽署認繳出資確認書，并判斷是否達到設(shè)立標準(認繳資金額達到預(yù)定募集數(shù)量的70%以上)。

8、如果達到設(shè)立標準，基金招募籌備組或籌備委員會開始向指定地區(qū)的工商局進行注冊預(yù)核名。在預(yù)核名時按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。

9、預(yù)核名的同時，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當?shù)卣鞴芙鹑诘牟块T進行接觸，從而爭取當?shù)卣畬υ摶鸬脑O(shè)立給予支持(無償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。

二、舉行第一次私募基金股東會，選擇托管銀行

1、預(yù)核名通過后，舉行第一次基金股東會，確認基金設(shè)立和發(fā)展的各種必要法律文件。發(fā)起設(shè)立基金的投資決策委員會。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認外聘基金管理公司。

2、基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司共同準備該基金在工商注冊的所有必要資料(包括：認繳出資確認書、合伙協(xié)議、企業(yè)設(shè)立登記書、委托函、辦公地點證明、身份證或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人照片等);

3、資料準備完成后，由執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負責向工商部門提交所有注冊資料并完成注冊;

4、基金投資決策委員會負責人、執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負責人與政府主管部門進行實質(zhì)性接觸，向政府提交基金的設(shè)立計劃和希望政府給予的支持計劃。該基金如果能夠得到政府的支持，可以讓該基金未來在很多業(yè)務(wù)上得到實質(zhì)性的幫助(政府給予的配套資金;政府幫助下銀行給予的配套貸款;政府協(xié)助給予的低價土地;國家政策中政府給予的財政補貼;稅收優(yōu)惠等)，如果希望該基金得到政府的支持，設(shè)立該基金的計劃書可以寫上我們準備投資的方向與政府未來的發(fā)展方向一致。

5、選定基金未來放置資金的托管銀行，與銀行接觸并簽署意向協(xié)議。

三、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，策劃發(fā)布會

1、基金領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照并開立銀行賬戶，完成基金稅務(wù)登記手續(xù);

2、外聘基金管理公司與投資決策委員會負責人共同商議、策劃基金成立的對外發(fā)布會;

3、與政府金融主管部門繼續(xù)接觸，確認政府對基金給予的支持情況。

四、開展發(fā)布會，確認基金未來的投資方向

1、基金發(fā)布會策劃完成，發(fā)布會運行時間表和執(zhí)行計劃以及大會目標均獲得投資決策委員會通過;

2、發(fā)布會開始由外聘基金管理公司操作、實施;

3、外聘基金管理公司尋找、確認基金未來的首批投資方向，并提交擬投資項目的基礎(chǔ)資料給投資決策委員會。

五、對投資方向周密的研究和討論

1、外聘基金管理公司對擬投資項目進行盡職調(diào)查，并制作相應(yīng)的投資可行性研究、商業(yè)計劃書并提交投資決策委員會討論;

2、投資決策委員會了解擬投資項目的所有情況并進行研究;

3、外聘基金管理公司同時開始進行基金公司內(nèi)部管理體系的文案建設(shè);

4、外聘基金管理公司開始進行對投資方向進行全面的項目接觸、調(diào)查和研究;

5、外聘基金管理公司開始建立全面的基金運行管理體系流程(人員)準備。

六、項目投票通過后，開始募集資金

1、投資決策委員會甄選項目后，一般獲得2/3以上委員同意后，可以通知托管銀行，進行投資準備;

2、基金管理公司委派的財務(wù)總監(jiān)與資金共同進入擬投資項目，財務(wù)總監(jiān)對項目資金具有一票否決權(quán);

3、財務(wù)總監(jiān)每周向投資決策委員會提交財務(wù)流水，每月對投資項目進行階段性審計，每季度邀請外界獨立審計事務(wù)所對項目出具獨立審計報告;

4、執(zhí)行事務(wù)合伙人和投資決策委員會開始大面積接觸現(xiàn)有資本市場，獲得信息、吸收經(jīng)驗、整合資源;

5、基金管理公司協(xié)助投資決策委員會不斷進行專業(yè)化學(xué)習(xí)，提高整體委員的金融專業(yè)水平。

最新運行的關(guān)于私募基金募集行為，有以下改變：

1、意見稿明確指出，合格投資者投資于單只私募基金的金額應(yīng)不低于100萬元。投資者凈資產(chǎn)規(guī)模不應(yīng)低于1000萬元，金融資產(chǎn)不得低于300萬元或是最近三年個人年均收入不低于50萬元。

2、意見稿還要求，募集機構(gòu)在完成合格投資者確認程序后，應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，期滿后方可簽署私募基金合同。

3、意見稿規(guī)定了私募基金九條禁止的推介行為，包括：變相公開推介;推介材料存虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;承諾資金不受損失或最低收益;夸大所推介的基金;登載祝賀性、恭維性或推薦性文字;惡意貶低同行;允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介;推介非本機構(gòu)募集的私募基金;法律法規(guī)等規(guī)定的其他行為。

對于私募基金募集行為提出了五方面的規(guī)范：

1、規(guī)范了私募基金的募集主體資格。募集機構(gòu)主體資格確定為在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)?；饦I(yè)協(xié)會表示,此舉能夠摒除市場上雜亂無序的第三方理財機構(gòu),避免監(jiān)管真空造成日益加劇的詐騙及非法集資隱患,更好地維護投資者利益。

2、規(guī)范了私募基金代銷的責任歸屬。明確私募基金由管理人募集設(shè)立,并作為第一責任人,承擔基金運營過程中的相應(yīng)責任,特別強調(diào)私募基金管理人的受托人義務(wù)和投資者適當性確認的相關(guān)責任。

3、細化了私募基金募集程序。其中,在合格投資者方面,征求意見稿規(guī)定,任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。此外還規(guī)定,募集機構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期,期滿后方可簽署私募基金合同。

4、在募集專用賬號及資金安全方面,規(guī)定了私募基金管理人在私募基金募集前必須與監(jiān)督機構(gòu)聯(lián)名開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶,實現(xiàn)對募集結(jié)算資金的歸集管理。

5、針對當前募集管理權(quán)責不分的現(xiàn)象,征求意見稿規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當與基金銷售機構(gòu)簽訂基金銷售協(xié)議,協(xié)議中應(yīng)當明確管理人、基金銷售機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責任劃分,且相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當由募集機構(gòu)如實全面地告知投資者。協(xié)議作為基金合同的附件。

通過本文，我們可以知道有關(guān)私募基金怎么募集資金的內(nèi)容，投資決策委員會，甄選項目投票通過后，才開始正是準備募集資金。合格的私募基金投資者，單只私募基金投資金額不得低于100萬元，在完成合格投資者確認程序后，募集機構(gòu)應(yīng)當給投資者不得低于一天的時間進行冷靜思考，期滿后雙方就可以簽署私募基金合同。

最新私募基金備案規(guī)定

如何成立私募基金

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？