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私募基金的備案，是管理私募基金的過(guò)程中的一個(gè)比較重要的環(huán)節(jié)，也是有很多的注意事項(xiàng)和要求的。那么，私募基金備案發(fā)行人在企業(yè)申請(qǐng)掛牌環(huán)節(jié)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求呢?上市公司并購(gòu)重組行政許可審核中，對(duì)私募投資基金備案情況有何要求呢?

一、私募基金備案發(fā)行人在企業(yè)申請(qǐng)掛牌環(huán)節(jié)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

自本監(jiān)管問(wèn)答函發(fā)布之日起申報(bào)的企業(yè)，中介機(jī)構(gòu)須核查是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否遵守相應(yīng)的規(guī)定：

1、若申請(qǐng)掛牌公司或申請(qǐng)掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的，請(qǐng)主辦券商及律師核查其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并請(qǐng)分別在《推薦報(bào)告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》中說(shuō)明核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見(jiàn)。

2、申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票的，請(qǐng)主辦券商和律師核查公司股票認(rèn)購(gòu)對(duì)象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行登記備案程序，并請(qǐng)分別在《推薦報(bào)告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》或其他關(guān)于股票發(fā)行的專項(xiàng)意見(jiàn)中說(shuō)明核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見(jiàn)。

二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

自本監(jiān)管問(wèn)答函發(fā)布之日起，掛牌公司報(bào)送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)分別核查掛牌公司股票認(rèn)購(gòu)對(duì)象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見(jiàn)》和《股票發(fā)行法律意見(jiàn)書(shū)》中對(duì)核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門(mén)說(shuō)明。

自本監(jiān)管問(wèn)答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產(chǎn)重組《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》和《法律意見(jiàn)書(shū)》中，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師應(yīng)當(dāng)分別核查交易對(duì)手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并對(duì)核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門(mén)說(shuō)明。

三、上市公司并購(gòu)重組行政許可審核中，對(duì)私募投資基金備案情況有何要求?

《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對(duì)私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運(yùn)作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。

在并購(gòu)重組行政許可申請(qǐng)中，私募投資基金一般通過(guò)五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)申請(qǐng)中，作為發(fā)行對(duì)象;二是上市公司合并、分立申請(qǐng)中，作為非上市公司(吸并方或非吸并方)的股東;三是配套融資申請(qǐng)中，作為鎖價(jià)發(fā)行對(duì)象;四是配套融資申請(qǐng)中，作為詢價(jià)發(fā)行對(duì)象;五是要約豁免義務(wù)申請(qǐng)中，作為申請(qǐng)人。

中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于第一、二、三種情況，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所應(yīng)分別在《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》中披露核查意見(jiàn)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在提交重組委審議前辦理。對(duì)于第四種情況，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所應(yīng)在收到投資者報(bào)價(jià)后、向投資者發(fā)送繳款通知書(shū)前進(jìn)行核查，在合規(guī)性報(bào)告書(shū)中發(fā)表核查意見(jiàn);發(fā)行情況報(bào)告書(shū)中應(yīng)披露中介機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)。對(duì)于第五種情況，財(cái)務(wù)顧問(wèn)(如有)、律師事務(wù)所應(yīng)在《財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》中披露核查意見(jiàn)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在我會(huì)受理前辦理。

所以，私募基金備案發(fā)行人在私募基金的備案的過(guò)程中起著十分重要的作用，對(duì)于申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票的，有關(guān)部門(mén)需要進(jìn)行審核股票認(rèn)購(gòu)對(duì)象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金。另外，核查方式以及核查結(jié)果是要公開(kāi)說(shuō)明的。

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