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私募基金備案是指由專業(yè)的私募基金管理人員向有關(guān)的基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)的備案。私募基金備案的范圍包括私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。因此，其所屬的私募基金管理人都應(yīng)該向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。私募基金備案怎么辦最簡(jiǎn)單方便。小編將會(huì)帶大家一起來了解相關(guān)內(nèi)容。

一、基金管理人登記

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

2、私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

3、登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

4、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員現(xiàn)場(chǎng)檢查，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

5、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日以內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

6、經(jīng)過登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

二、基金備案

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需要作為基金管理人履行登記手續(xù)。

2、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

3、私募基金備案材料完備而且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

三、人員管理

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

2、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。

具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

(一)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;

(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

(三)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

四、備案時(shí)間及要求

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

2、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

4、私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

(1)、私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;

(2)、私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;

(3)、私募基金管理人分立或者合并;

(4)、私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(6)、可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

關(guān)于私募基金備案怎么辦最簡(jiǎn)單方便及其相關(guān)內(nèi)容，小編就為大家介紹到這里了。企業(yè)在進(jìn)行私募基金備案的時(shí)候，一定要如實(shí)申報(bào)材料以及挑選誠信度高的基金管理人員。另外，企業(yè)本身還應(yīng)當(dāng)具備滿足運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場(chǎng)地、制度。

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