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公募基金和私募基金在很多方面都存在不同，比如私募基金是需要備案的，那么公募基金需要備案嗎?哪些事項應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備案呢?下面，律霸小編就和大家一起看看證券投資基金法中關(guān)于公募基金備案的相關(guān)規(guī)定。

《中華人民共和國證券投資基金法》

第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

第二十條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

(二)辦理基金備案手續(xù);

(三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

(五)進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

(六)編制中期和年度基金報告;

(七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

(八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

(十一)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十一條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第四十四條 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第五十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請。

基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

第五十九條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

第六十條 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

第六十一條 投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(一)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件;

(二)基金合同期限屆滿;

(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;

(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時支付贖回款項，但是下列情形除外：

(一)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項;

(二)證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;

(三)基金合同約定的其他特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時支付贖回款項。

第六十九條 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項?；鹭敭a(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

第七十條 基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。

第七十一條 基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計價錯誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。

第八十條 封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

(一)基金運(yùn)營業(yè)績良好;

(二)基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)基金份額持有人大會決議通過;

(四)本法規(guī)定的其他條件。

第八十二條 基金合同終止時，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。

清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

清算組作出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。

第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第八十七條 基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過;但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公告。

第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案。

第一百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第一百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

(一)教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;

(二)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;

(三)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

(四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(五)提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

從上述法律條文中，我們可以得出公募基金需要備案嗎這個問題的答案?；鸸芾砣说亩碌热藛T的管理制度需要向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。備案應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行。募集資金超過六個月且沒有實質(zhì)性變化的，也應(yīng)當(dāng)備案。從事公開募集基金的銷售等的，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行注冊或備案。