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公司擅自改變發(fā)行股票募集資金用途怎么辦
公司擅自改變發(fā)行股票募集資金用途怎么處理
公司擅自改變發(fā)行股票募集資金用途的責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。
《證券法》
第十五條
公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。
第一百九十四條
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的怎么處理
《證券法》
第一百九十七條
未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
實際上從以上分析，我們可以看出在我國一般情況下，對于金融領(lǐng)域方面的糾紛矛盾或者違法犯罪只要沒有造成太嚴(yán)重的后果，或者帶來太大的損失其處罰都是罰款以及責(zé)令整改，而如果情況比較嚴(yán)重的建議可以聯(lián)系律師,律霸網(wǎng)也提供律師在線咨詢服務(wù)，歡迎您進(jìn)行法律咨詢。
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吳月律師系遼寧卓政律師事務(wù)所專職律師，畢業(yè)于“全國211工程”重點院校遼寧大學(xué)。本著勤勉盡職的職業(yè)精神，利用自身扎實的法學(xué)知識和不斷豐富的實踐經(jīng)驗，吳律師多年來辦理過各類民事、經(jīng)濟(jì)、行政、刑事等案件，最大程度地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，深得當(dāng)事人的廣泛好評。擅長領(lǐng)域：人身損害、婚姻家庭、交通事故、工傷賠償、勞動糾紛、合同糾紛、刑事辯護(hù)、常年顧問。聯(lián)系：13940520866，18642086136。：348426602，E-mail：[email protected]。聯(lián)系地址：青年大街1號市府恒隆廣場23層。
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