(一)公開性原則

為了避免在金融市場上出現(xiàn)投機和欺騙行為，政府和金融管理部門要求所有上市證券的發(fā)行企業(yè)(公司)公開其有關(guān)發(fā)行的全部事實真象。當(dāng)企業(yè)發(fā)行證券時，必須公布發(fā)行企業(yè)的發(fā)行章程和發(fā)行說明書，實行企業(yè)財務(wù)公開，由證券投資者在了解企業(yè)的有關(guān)情況后，根據(jù)發(fā)行企業(yè)的信譽及盈利能力等情況后，在均等的機會下作最恰當(dāng)?shù)木駬?。?dāng)證券上市時，必須連續(xù)公布上市企業(yè)(公司)的財務(wù)及經(jīng)營狀況，定期向公眾公布上市公司的財務(wù)及經(jīng)營報告，各種財務(wù)會計報告，以便投資者獲得充分、準(zhǔn)確的信息，進行合理的投資。

(二)公正性原則

所謂公正性原則，就是在直接融資中，公正地對待市場中每一位參與者，以保證在公正的條件下，促進證券的發(fā)行和上市交易有序的發(fā)展。公正性原則要求：一是公正地審批申請上市交易的股份公司。其基本前提是嚴格地按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易的條件進行審批。只要符合條件，就應(yīng)批準(zhǔn)同意該公司的股票上市交易;如果條件不符合，則不準(zhǔn)該公司的股票上市交易，即使已批準(zhǔn)上市的亦應(yīng)暫停直至撤銷該股票的上市。二是公正地審批申請經(jīng)營股票譚券業(yè)務(wù)的證券商和其他金融機構(gòu)。其基本前提也是嚴格按有關(guān)條件和規(guī)定進行審批。在公正的條件下，產(chǎn)生合格的可以信賴的經(jīng)營股票、證券業(yè)務(wù)的證券商和其他金融機構(gòu)。三是公正地反映股票上市公司的經(jīng)營狀況，財務(wù)報表及有關(guān)資料。證券上市公司必須客觀地、真實地反映情況，不得有隱瞞、虛假、欺詐等致使投資者誤導(dǎo)誤信的行為;證券信息咨詢部門必須向投資者提供真實有價值的信息和進行買賣咨詢技術(shù)指導(dǎo)。四是公正地辦理委托股票買賣交易業(yè)務(wù)。股票市場的證券商或經(jīng)紀(jì)人必須站在公正的立場上接受和辦理投資者的委托買賣業(yè)務(wù)，即嚴格按委托者的委托條款、規(guī)定順序和程序辦理，不能有任何的欺騙和違約行為，以保障股票上市交易的順利進行，保護投資者的合法權(quán)益。

(三)公平性原則

所謂公平性原則，就是指在金融市場上，投資者在相同的條件和平等的機會中進行各種證券買賣，并充分享有交易中各種權(quán)利和義務(wù)，防止背信、操縱行為和“內(nèi)幕人士”證券活動。公正性原則要求：一是證券行市變動，純系根據(jù)市場供需情況及投資者以可靠的資料，對證券買賣作出合理的反映，而不受人為操縱的影響，以防止非法投機活動。二是證券交易量主投苧者根據(jù)其資金實力決定，防止大額證券持有者聯(lián)合組成集團，大批買進賣出，進行壟竺和操縱市場。三是限制“內(nèi)幕人士”證券活動，對證券發(fā)行公司的董事、行政負責(zé)人及其能得到公司內(nèi)幕消息的行政人員和技術(shù)人員等從事本公司證券交易進行嚴格的限制。

除此之外，還有一些具體的原則如合法性原則，如果你的情況比較復(fù)雜，律霸網(wǎng)歡迎您進行法律咨詢。