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1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定：“從事證券投資咨詢業(yè)務，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可;未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構和個人均不得從事證券投資咨詢業(yè)務。從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務;任何人未取得證券投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢機構工作的，不得從事證券投資咨詢業(yè)務?！?/p>
2、《證券法》第二條規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！?/p>
3、《證券法》第一百二十二條規(guī)定：設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
4、《證券法》第一百四十四條證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。第一百六十九條投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。第一百七十一條投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
上述《股票投資委托協(xié)議》違反了相關法律法規(guī)關于“未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構和個人均不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，及證券投資咨詢機構不得與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失”等強制性規(guī)定而無效。對于無效協(xié)議造成的損失，應當按照合同雙方的過錯來承擔。
要在現(xiàn)實生活中的的實際情況是比較復雜的,當然具體問題要我們具體是分析。如果您情況比較復雜，本網(wǎng)站也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。
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