3.5上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

(一)確認(rèn)債券發(fā)行人符合上市條件;

(二)確保發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員了解相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及債券上市協(xié)議所列明的義務(wù)與責(zé)任;

(三)協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行債券上市申請工作;

(四)向本所提交上市推薦書;

(五)確保上市文件及其他有關(guān)宣傳材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，文件所載的資料經(jīng)過核實(shí);

(六)協(xié)助發(fā)行人與本所安排債券上市事宜;

(七)上市推薦協(xié)議約定的其他義務(wù);

(八)本所規(guī)定上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。

3.6上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的上市申請材料、上市公告書及其他有關(guān)宣傳材料沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對其承擔(dān)連帶責(zé)任。

3.7上市推薦人不得利用其在上市推薦過程中獲得的內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或他人牟取利益。第四章債券上市審核

4.1本所上市委員會(huì)對債券上市申請進(jìn)行審核，本所根據(jù)上市委員會(huì)意見作出是否同意上市的決定。上市委員會(huì)對債券上市申請的審核工作程序適用《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則》第四章第三節(jié)規(guī)定的“特別程序”。

4.2債券發(fā)行人在提出上市申請至其債券上市交易前，未經(jīng)本所同意不得擅自披露與本次債券上市有關(guān)的信息。

4.3債券上市申請經(jīng)本所審核同意后，發(fā)行人應(yīng)與本所簽訂上市協(xié)議(具體格式見附件3)，發(fā)行人和上市推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到上市通知書之日起一個(gè)月內(nèi)安排債券上市交易。

4.4發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于債券上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)或國務(wù)院授權(quán)部門指定的信息披露媒體上披露債券上市公告書，同時(shí)應(yīng)將上市公告書、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請文件備置于指定場所供公眾查閱。

4.5發(fā)行人對本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向本所上訴復(fù)核委員會(huì)申請復(fù)核。申請復(fù)核的具體程序和要求參照執(zhí)行《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》或者《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

第五章信息披露及其他義務(wù)

5.1債券上市后，發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)遵守以下信息披露基本原則：

(一)發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

(二)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

(三)發(fā)行人的報(bào)告應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間報(bào)送本所。本所對定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核，對臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事前審核。

(四)發(fā)行人信息在正式披露前，發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其它知情人，應(yīng)當(dāng)確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)。在公告前不得透露和泄露其內(nèi)容。

(五)發(fā)行人公開披露的信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)評估、資信評級等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估、信用評級機(jī)構(gòu)等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具書面意見。

(六)本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行形式審核，對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。