第一章總則第一條為了規(guī)范國債承銷團(tuán)成員資格審批行為，保護(hù)申請人和國債承銷團(tuán)成員的合法權(quán)益，促進(jìn)國債順利發(fā)行和市場穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條國債承銷團(tuán)成員資格審批適用本辦法。

第三條本辦法所稱國債，是指財政部代表中央政府在中國境內(nèi)發(fā)行的憑證式國債、記賬式國債和其他國債。

第四條本辦法所稱國債承銷團(tuán)成員，是指中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國債承銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司和信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)。

第五條國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。

記賬式國債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員。

第六條中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國家郵政局郵政儲匯局可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員。

中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)成員。

第七條記賬式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行(以下簡稱人民銀行)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)實(shí)施，并征求中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀監(jiān)會)和中國保險監(jiān)督管理委員會(以下簡稱保監(jiān)會)的意見。

憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會的意見。

第八條國債承銷團(tuán)的組建遵循公開、公平、公正的原則，在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰。憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

第九條國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照本辦法再次審批。

第二章資格條件

第十條申請人應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

(一)在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);

(二)依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好;

(三)財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力;

(四)具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;

(五)信息化管理程度較高;

(六)有能力且自愿履行本辦法第六章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

第十一條申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：