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股權(quán)質(zhì)押通俗來講，就是把股票或者股份用作抵押來進(jìn)行擔(dān)保的一種形式。股權(quán)質(zhì)押的應(yīng)用是相當(dāng)廣泛的，它的風(fēng)險(xiǎn)較小，各種權(quán)益也基本不受影響。但不可避免的是，股權(quán)質(zhì)押在實(shí)踐中同樣會有問題產(chǎn)生，在本文中，律霸小編圍繞股權(quán)質(zhì)押是可否更名這一主題，做了相關(guān)資料的整理。

一、股權(quán)質(zhì)押

股權(quán)質(zhì)押，是一種擔(dān)保方式，即為擔(dān)保債務(wù)的履行，債務(wù)人或者第三人依法將其股權(quán)出質(zhì)給債權(quán)人，債務(wù)人不履行債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，債權(quán)人有權(quán)就該股權(quán)優(yōu)先受償。這里的“股權(quán)”既包括有限責(zé)任公司的股東出資，也包括股份有限公司的上市或非上市股票;股權(quán)的所有人為出質(zhì)人，既可能是債務(wù)人也可能是第三人;債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人，其“優(yōu)先受償”主要指在債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，依法變賣、拍賣出質(zhì)股權(quán)后優(yōu)先于出質(zhì)人的其他債權(quán)人受償所得價(jià)款的權(quán)利。

二、股權(quán)質(zhì)押的限制

(一)、直接限制

直接限制即直接對質(zhì)押的股權(quán)或者質(zhì)押條件進(jìn)行法律限制，如規(guī)定：

1、公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的;

2、管理層受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)時(shí)，不得向包括標(biāo)的企業(yè)在內(nèi)的國有及國有控股企業(yè)融資，不得以這些企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)為管理層融資提供質(zhì)押;

3、國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押，用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%，且必須事先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途(不得用于買賣股票)，制訂還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(不設(shè)董事會的由總經(jīng)理辦公會)審議決定;

4、外商投資企業(yè)的投資者不得質(zhì)押未繳付出資部分的股權(quán)，經(jīng)企業(yè)其他投資者同意質(zhì)押股權(quán)的，還須經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和備案，否則質(zhì)押行為無效;

5、證券公司向商業(yè)銀行股票質(zhì)押貸款時(shí)，質(zhì)押的股票不得是上一年度虧損的上市公司股票、前六個月內(nèi)股票價(jià)格的波動幅度(最高價(jià)/最低價(jià))超過200%的股票、證券交易所特別處理或停牌、除牌的股票。

(二)、間接限制

對股權(quán)質(zhì)押的間接限制，主要表現(xiàn)為我國對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制。因?yàn)楣蓹?quán)質(zhì)押的潛在后果，就是在債務(wù)人不償還債務(wù)時(shí)，可以折價(jià)或者拍賣或協(xié)議轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)。我國擔(dān)保法也明確限定“依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票”可以質(zhì)押，以有限責(zé)任公司和股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。是故，股權(quán)質(zhì)押與股權(quán)轉(zhuǎn)讓兩者密不可分，“依法可以轉(zhuǎn)讓”是股權(quán)質(zhì)押的必要前提。但基于法人治理、國有資產(chǎn)保值、國家經(jīng)濟(jì)安全等考慮，我國公司法以及外商投資、證券監(jiān)管及國有資產(chǎn)管理等部門對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了諸多限制，客觀上起到了限制股權(quán)質(zhì)押的后果。

如針對有限責(zé)任公司規(guī)定，公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。針對股份有限公司規(guī)定：

1、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2、股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行記名股票轉(zhuǎn)讓的股東名冊變更登記。

3、在任職期間，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份;本人承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持本公司股份并在該期限內(nèi)的，不得轉(zhuǎn)讓其股份。

4、持有上市公司5%以上股份的股東，不得在買入后六個月內(nèi)將該股份賣出。

5、在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

如針對國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定，國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位的，需報(bào)本級人民政府批準(zhǔn)。

三、股權(quán)質(zhì)押的設(shè)定

1、定股權(quán)質(zhì)押，一是要簽訂股權(quán)質(zhì)押合同，二是要辦理股權(quán)出質(zhì)登記。前者在于明確出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人之間的權(quán)利義務(wù)，后者在于對外公示以確立質(zhì)權(quán)人對抗第三人的優(yōu)先受償權(quán)。

2、根據(jù)我國物權(quán)法第226條規(guī)定，“以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同”。由于權(quán)利質(zhì)押沒有規(guī)定的內(nèi)容，可適用動產(chǎn)質(zhì)押的規(guī)定，因此權(quán)利質(zhì)押合同也包括被擔(dān)保的主債權(quán)種類、數(shù)額、債務(wù)人債務(wù)履行期、質(zhì)物情況、質(zhì)押擔(dān)保的范圍等動產(chǎn)質(zhì)押合同的內(nèi)容，且不得作流質(zhì)約定即約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，股權(quán)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人所有。

3、關(guān)于質(zhì)押合同的生效時(shí)間，最高法院關(guān)于擔(dān)保法的司法解釋第103條規(guī)定，以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效;以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。因此，股權(quán)質(zhì)押合同的生效時(shí)間也就是出質(zhì)股權(quán)登記的時(shí)間，且對非上市公司股份出質(zhì)的登記地在公司而不是工商局。從目的看，質(zhì)押合同重在明確出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)，質(zhì)權(quán)設(shè)定則重在確立質(zhì)權(quán)人對抗第三人的優(yōu)先權(quán)，質(zhì)押合同生效不等于股權(quán)完成設(shè)質(zhì)，兩者關(guān)系同房屋買賣合同生效與房產(chǎn)權(quán)屬變更登記的關(guān)系實(shí)無二致。

4、我國物權(quán)法顯然已開始有意將質(zhì)權(quán)設(shè)立與質(zhì)押合同生效區(qū)分開來，該法第226條明確規(guī)定出質(zhì)。

綜上所述，針對股權(quán)質(zhì)押是可否更名這一問題，本文整理了股權(quán)質(zhì)押的概念、直接與間接限制以及股權(quán)質(zhì)押的一部分設(shè)定規(guī)范等方面的資訊與信息。對于股權(quán)質(zhì)押是可否更名這一問題的回答，從來都是眾說紛紜的，希望您通過閱讀相關(guān)法律法規(guī)，能做出正確的判斷，更多相關(guān)問題您可以咨詢律霸無錫律師。

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