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眾所周知，公司在辦理股權(quán)質(zhì)押時(shí)有一些列的流程和需要辦一些列的手續(xù)，但是大家知道股權(quán)質(zhì)押登記生效和實(shí)踐中的問(wèn)題。律霸小編為大家收集整理出一篇有關(guān)股權(quán)質(zhì)押登記生效以及實(shí)踐中的問(wèn)題的文章，期望大家通過(guò)閱讀有所幫助。

一、股權(quán)質(zhì)押登記生效

《物權(quán)法》第二百二十六條以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立;以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。《擔(dān)保法》第七十八條 以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

股權(quán)質(zhì)押屬于權(quán)利質(zhì)押的一種，我國(guó)《物權(quán)法》在規(guī)定股權(quán)出質(zhì)問(wèn)題時(shí)考慮到股權(quán)登記機(jī)構(gòu)的區(qū)別，對(duì)股權(quán)質(zhì)押采取不同的規(guī)定?！段餀?quán)法》第226條第1款規(guī)定：“以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立;以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。”。質(zhì)押合同屬于“實(shí)踐性合同”，未交付質(zhì)物的，合同不生效。對(duì)此，《物權(quán)法》第212條明確規(guī)定：“質(zhì)權(quán)自出質(zhì)人交付質(zhì)押財(cái)產(chǎn)時(shí)設(shè)立?！?/p>

我國(guó)《物權(quán)法》第211條規(guī)定：“質(zhì)權(quán)人在債務(wù)履行期屆滿前，不得與出質(zhì)人約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)質(zhì)押財(cái)產(chǎn)歸債權(quán)人所有?！币虼?，本案中，王某與李某關(guān)于股權(quán)流質(zhì)的約定亦屬無(wú)效。但對(duì)于還款日到期后，因王某無(wú)法歸還所借款項(xiàng)，所自愿出具的委托書(shū)，“承諾將其所占有的甲公司40%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給李某，并全權(quán)委托李某辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)”，在法律評(píng)判上應(yīng)認(rèn)定為股權(quán)轉(zhuǎn)讓。該行為系主合同(借款合同)到期后重新實(shí)施的法律行為，不屬于流質(zhì)條款，應(yīng)重新進(jìn)行法律評(píng)價(jià)。根據(jù)《物權(quán)法》第229條準(zhǔn)用219條第2款的規(guī)定，“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)，也可以就拍賣、變賣質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償?！?/p>

二、實(shí)踐中的問(wèn)題

司法實(shí)踐中，對(duì)于未辦理股權(quán)登記托管的股份公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押登記存在一定的監(jiān)管難題。原因在于，考慮到股份有限公司的公眾公司屬性，工商行政管理機(jī)關(guān)難以對(duì)股份公司的全部股東進(jìn)行登記。事實(shí)上，對(duì)于上市公司而言，股權(quán)可以在證券交易所自由交易，股東狀況隨時(shí)處于變動(dòng)之中，要求工商行政機(jī)關(guān)進(jìn)行股權(quán)登記，既無(wú)必要，也無(wú)可能。對(duì)此，《公司法》關(guān)于股份公司的股東管理上采取三分法：區(qū)別發(fā)起人股東、記名股東和一般股東，并采取不同的管理方式。即對(duì)于發(fā)起人股東采取登記主義，《公司法》第81條規(guī)定：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間。因此，對(duì)于發(fā)起人股東的變更或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓，屬于公司章程的變更，應(yīng)當(dāng)辦理工商變更登記。對(duì)于股份公司的記名股東，應(yīng)當(dāng)記載于股份公司自行置備的股東名冊(cè)中。對(duì)此，《公司法》第139條規(guī)定，記名股東的股票轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)將受讓人記載于股份公司的股東名冊(cè)。對(duì)于股份公司的一般股東，只要將股票交付他人，即發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律后果。

考慮到股份公司三種不同的股東類型，如果股份公司未辦理股權(quán)登記托管，則對(duì)于一般股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)，則僅能依賴于轉(zhuǎn)讓股票或者將股票本身進(jìn)行質(zhì)押。由于一般股東并不必須進(jìn)行工商登記，因此工商行政機(jī)關(guān)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及股權(quán)質(zhì)押在一定情況下就存在監(jiān)管真空。即便股份公司向股東簽發(fā)股票，按照前述《物權(quán)法》第226條的規(guī)定，單純將股票交付質(zhì)權(quán)人，倘不進(jìn)行工商登記，尚不能發(fā)生設(shè)立質(zhì)權(quán)的法律效果。按照《工商行政管理機(jī)關(guān)辦理股權(quán)出質(zhì)登記管理辦法》的要求，未辦理股權(quán)登記托管的股份公司股權(quán)的質(zhì)押，應(yīng)憑股份公司簽發(fā)的股票復(fù)印件(須加蓋公司印章)進(jìn)行辦理。公司實(shí)務(wù)中，公司向股東簽發(fā)出資證明書(shū)或者股票的形勢(shì)不容樂(lè)觀。很多有限責(zé)任公司并不向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，許多股份公司也不向股東簽發(fā)股票;加之，股份公司的一般股東又無(wú)需進(jìn)行工商登記，因此利用股權(quán)質(zhì)押進(jìn)行融資借貸存在一定的困難。這種困難的形成并非由于存在立法疏漏，而是公司對(duì)于股東的責(zé)任意識(shí)缺乏。因此，如何強(qiáng)化公司對(duì)于股東的責(zé)任意識(shí)，就公司簽發(fā)出資證明書(shū)或者股票進(jìn)行專項(xiàng)檢查并強(qiáng)化其法律責(zé)任，應(yīng)引起執(zhí)法機(jī)關(guān)的思考。

綜上所述，對(duì)于股權(quán)質(zhì)押登記生效這個(gè)問(wèn)題，根據(jù)合同法的規(guī)定，質(zhì)押合同自登記之日起生效。在實(shí)踐中，公司在辦理股權(quán)質(zhì)押時(shí)一定要經(jīng)合法形式辦理，及時(shí)向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行登記。此外，律霸小編提醒大家想了解更多相關(guān)知識(shí)您可以咨詢律霸長(zhǎng)治律師。

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