案情簡介

河北方舟農(nóng)業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱：方舟農(nóng)科）成立于2004年，位于石家莊市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)方大科技工業(yè)園內(nèi)，是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、技術(shù)服務(wù)為一體的科技型企業(yè)，國家農(nóng)業(yè)部定點肥料生產(chǎn)企業(yè)。 2014年8月，方舟農(nóng)科與我所簽訂《掛牌推薦服務(wù)協(xié)議書》及《專項法律顧問委托協(xié)議書》，我所接受方舟農(nóng)科的委托，擔(dān)任方舟農(nóng)科在石家莊股權(quán)交易所掛牌的推薦機構(gòu)及專項法律顧問。協(xié)助委托方改制為股份公司，就方舟農(nóng)科在石家莊股權(quán)交易所掛牌出具《法律意見書》、《律師工作報告》，負(fù)責(zé)方舟農(nóng)科在石家莊股權(quán)交易所掛牌事宜的材料報送及各方的協(xié)調(diào)工作。

辦案思路及心得

第一階段： 項目盡職調(diào)查。

承辦律師通過方舟農(nóng)科提供的材料、項目中介機構(gòu)提供的材料、互聯(lián)網(wǎng)查詢（如：全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國失信被執(zhí)行人信息網(wǎng)等）、公共機構(gòu)查詢（如：工商局、房管局、國土資源局、公安部門、法院等）、現(xiàn)場勘查等進行盡職調(diào)查，按照盡職調(diào)查清單獲得涉及委托人公司掛牌工作的詳細(xì)資料。

第二階段：協(xié)助委托人進行股份制變更工作。

委托人原為有限公司，只有變更為股份有限公司才能在石家莊股權(quán)交易所掛牌，律師需指導(dǎo)委托人進行股份制變更工作。具體程序為：

1、股改前首先要跟公司確認(rèn)是否存在股權(quán)代持問題，重點審查股權(quán)代持關(guān)系的真實性以及是否存在糾紛，如有要先解決完股權(quán)代持問題后再進行股改；

2、關(guān)注公司的出資問題，足額繳納是最基本的要求，原則為“注冊資本未繳足的，先繳足后股改”。

3、協(xié)助公司按照公司章程規(guī)定，通知各股東，確認(rèn)日期召開股東會，并作出決議。此次股東會的審議事項為：變更公司類型、股改方案。

4、股東會召開當(dāng)天協(xié)助公司簽署發(fā)起人協(xié)議，并發(fā)出召開創(chuàng)立大會通知及相關(guān)議案（包括公司章程，選舉董事會、監(jiān)事會成員，對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)作價進行審核，三會文件等）。

5、調(diào)檔。因有限責(zé)任公司若進行股份制改造，變更公司類型，只能在市工商局辦理，故需要先將公司的工商檔案調(diào)至市工商局，且在調(diào)檔前應(yīng)在原公司登記地的工商局辦理完畢股東變更等相關(guān)事宜。

6、協(xié)助公司召開創(chuàng)立大會暨第一次股東大會，審議如下事項并作出決議：發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告、公司章程、三會議事規(guī)則、選舉董事會監(jiān)事會成員、公司在石家莊股權(quán)交易所掛牌事項、審查公司設(shè)立費用等。

7、協(xié)助公司在創(chuàng)立大會召開的同日召開股份公司的第一次董事會、監(jiān)事會及職工代表大會，并作出決議。

8、協(xié)助公司到工商局申請股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)。

9、收到企業(yè)名稱核準(zhǔn)通知書后，即可辦理公司類型變更登記，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

10、協(xié)助公司刻章、辦理組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、開戶許可證等。

第三階段：撰寫《律師工作報告》及《法律意見書》。

根據(jù)石家莊股權(quán)交易所規(guī)定及盡職調(diào)查中所獲取的相關(guān)材料，通過審閱分析，為公司是否符合掛牌條件以及掛牌中是否存在法律障礙，出具《律師工作報告》及《法律意見書》。 《律師工作報告》及《法律意見書》主要分以下幾部分進行撰寫：

1、本次掛牌的批準(zhǔn)和授權(quán)；

2、公司本次掛牌的主體資格；

3、公司申請掛牌的實質(zhì)條件；

4、公司的設(shè)立及演變；

5、發(fā)起人、股東及實際控制人；

6、公司的股本及其演變；

7、公司的股東是否存在股權(quán)代持的行為；

8、公司的業(yè)務(wù)；

9、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭；

10、公司的主要財產(chǎn)及抵押情況；

11、公司的重大債權(quán)債務(wù)；

12、公司的重大資產(chǎn)變化及收購兼并；

13、公司股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運作；

14、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化；

15、公司的稅務(wù)；

16、公司的環(huán)境保護和安全生產(chǎn)；

17、訴訟仲裁和行政處罰；

18、關(guān)于本次掛牌的結(jié)論性意見。

第四階段：協(xié)助公司掛牌申請文件的編制及報送 此階段主要按照石家莊股權(quán)交易所的要求編制所需材料，并按時進行材料報送。

裁判結(jié)果

按要求的時間出具了《律師工作報告》及《法律意見書》，并成功協(xié)助方舟農(nóng)科以無條件全票通過的結(jié)果在石家莊股權(quán)交易所掛牌上市。