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持有某公司的股權(quán)達(dá)到一定比例稱之為股東，股權(quán)持有人可以對(duì)股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但是公司法對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓有一些規(guī)定，要符合規(guī)定才可以進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，那么新三板股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制有哪些呢?律霸為你解答。

一、普通發(fā)起人持股轉(zhuǎn)讓限制

因?yàn)樾氯骞竟芾硪?guī)則《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”并未對(duì)公司發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份作出限制性規(guī)定。所以，一般的公司發(fā)起人(不包括同時(shí)作為公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的發(fā)起人)所持股份對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，只要符合《公司法》相關(guān)規(guī)定就可以了，《公司法》第一百四十一條規(guī)定，“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”。即，如新三板公司掛牌后，該公司作為股份有限公司成立尚不滿一年的，則發(fā)起人持有的新三板公司股份不得轉(zhuǎn)讓。

二、控股股東和實(shí)際控制人持股轉(zhuǎn)讓限制

對(duì)于控股股東和實(shí)際控制人所持股份的轉(zhuǎn)讓限制，我們總結(jié)為“兩年三批次，轉(zhuǎn)讓受限，做市除外”。具體而言，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第2.8條規(guī)定：

1、掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年;

2、掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，則取得該等股票受讓方的限制性轉(zhuǎn)讓要求與控股股東及實(shí)際控制人相同;

3、主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)而在掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)從控股股東及實(shí)際控制人處取得的做市初始庫存股票，不受到前述轉(zhuǎn)讓限制的約束。

三、董監(jiān)高持股轉(zhuǎn)讓限制

對(duì)董監(jiān)高持股轉(zhuǎn)讓限制，《業(yè)務(wù)規(guī)則》則并未專門作出規(guī)定，因此他們所持股份對(duì)外轉(zhuǎn)讓的限制，主要遵從《公司法》第一百四十一條的規(guī)定，即公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五，上述人員離職半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。此外，掛牌公司亦可以通過公司章程的特別約定對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

四、股權(quán)激勵(lì)員工持股的轉(zhuǎn)讓限制

《公司法》和《業(yè)務(wù)規(guī)則》均未對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)員工股份轉(zhuǎn)讓作出專門的限制性規(guī)定。因此，公司股權(quán)激勵(lì)員工股份轉(zhuǎn)讓的限制主要取決于公司員工激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)部約定。但有一點(diǎn)注意：如公司股權(quán)激勵(lì)員工持有的公司股份系在掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)受讓自控股股東或?qū)嶋H控制人的，則其股份轉(zhuǎn)讓的限制與控股股東和實(shí)際控制人相同。

以上是新三板股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制有哪些的解答。不管是不是持有新三板公司的股權(quán)，股權(quán)持有人想對(duì)自己手中的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓都要滿足條件才可以，進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓前要認(rèn)真了解清楚，對(duì)受讓股權(quán)方也要詳細(xì)了解，比如對(duì)方的債務(wù)情況或者公司的債務(wù)情況。

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