上海市高級人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件若干問題的解答》的通知

(滬高法民二[2006]13號)

市第一、第二中級法院民三庭、民四庭，各區(qū)、縣法院民二庭：

針對目前本市法院在審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件中存在的若干問題，高院民二庭在調(diào)研的基礎(chǔ)上形成了傾向性觀點?，F(xiàn)將《關(guān)于審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件若干問題的解答》印發(fā)給你庭，供你庭在民商事審判工作中參考。在審判中如遇到新情況和新問題，請及時報告高院民二庭。

附件：《關(guān)于審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件若干問題的解答》

2006年6月23日

關(guān)于審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件若干問題的解答

為正確審理因債權(quán)轉(zhuǎn)讓引發(fā)的民商事糾紛案件，進一步統(tǒng)一本市法院的審理與裁判思路，規(guī)范法律適用，針對本市法院在審理此類案件中遇到的若干問題，高院民二庭在調(diào)研的基礎(chǔ)上，就相關(guān)問題解答如下：

一、債權(quán)受讓人基于受讓債權(quán)的事實，以債務(wù)人為被告提起訴訟，要求債務(wù)人履行債務(wù)，經(jīng)審理作為轉(zhuǎn)讓標的的債權(quán)不成立，應(yīng)如何處理?

債權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系包含三個法律關(guān)系，一為債權(quán)讓與人與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系(以下簡稱基礎(chǔ)債權(quán)關(guān)系)，二為債權(quán)讓與人與受讓人之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系，三為債權(quán)受讓人基于債權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系，與債務(wù)人之間形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。債權(quán)受讓人因債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，享有對債務(wù)人的債權(quán)請求權(quán)。法院經(jīng)審理，債權(quán)讓與人與債務(wù)人之間的基礎(chǔ)債權(quán)關(guān)系不成立。據(jù)此，法院應(yīng)當判決駁回債權(quán)受讓人的訴訟請求。債權(quán)受讓人應(yīng)依據(jù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系另行追究債權(quán)讓與人的民事責任，如要求債權(quán)讓與人承擔違約責任，或請求解除與債權(quán)讓與人之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

二、債權(quán)受讓人以債務(wù)人為被告提起訴訟，要求債務(wù)人履行債務(wù)，債權(quán)讓與人作為第三人參加訴訟的，在債權(quán)受讓人對債務(wù)人的訴請不能成立的情形下，債權(quán)受讓人能否變更訴請，直接要求債權(quán)讓與人承擔民事責任或在訴訟中提起預(yù)備訴訟主張?

鑒于債權(quán)受讓人對債務(wù)人提起的訴請是基于債權(quán)受讓人與債務(wù)人之間的法律關(guān)系，與債權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系不屬于同一法律關(guān)系，且債權(quán)轉(zhuǎn)讓人僅處于訴訟第三人地位，故債權(quán)受讓人不能在訴訟中直接變更訴請，要求債權(quán)讓與人承擔民事責任，應(yīng)通過另行起訴解決。

在此種情形下也不宜由債權(quán)受讓人對債權(quán)讓與人提起預(yù)備訴訟。預(yù)備訴訟是在同一訴訟中，同一原告針對同一被告在主要訴訟請求得不到滿足時的備位訴訟請求。如果預(yù)備訴訟的被告與主要訴訟的被告非同一對象，將導致當事人訴訟地位、訴訟請求及爭點、審理范圍等發(fā)生較大變化，將會給案件審理帶來諸多不便。因此，在債權(quán)受讓人起訴債務(wù)人履行債務(wù)的糾紛案件中，不應(yīng)準許債權(quán)受讓人將債權(quán)讓與人列為預(yù)備訴訟的被告提起備位訴訟。

三、債權(quán)受讓人依據(jù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，要求債務(wù)人履行債務(wù)，債務(wù)人對債權(quán)金額提出異議，債權(quán)受讓人以此為由請求確認債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未生效如何處理?

債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同系債權(quán)讓與人與受讓人就債權(quán)轉(zhuǎn)讓達成的協(xié)議，如雙方未就合同生效作出特別約定，債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立即生效。債權(quán)受讓人與債務(wù)人就債權(quán)金額的爭議，不影響債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效。因此，一般情形下，債權(quán)受讓人不得以債權(quán)金額存在爭議為由請求債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不生效。

四、債權(quán)受讓人依據(jù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訴請債務(wù)人履行債務(wù)，債務(wù)人對債權(quán)金額的部分提出異議，經(jīng)審查該異議成立的，法院應(yīng)如何處理?

法院經(jīng)審理認定債務(wù)人對債權(quán)金額的部分提出異議成立，則對于沒有異議的債權(quán)部分，判決債務(wù)人對債權(quán)受讓人進行清償。債權(quán)受讓人未獲支持的債權(quán)部分，應(yīng)另行向債權(quán)讓與人主張違約責任或請求賠償。

五、債權(quán)讓與人虛構(gòu)債權(quán)事實與受讓人簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，債權(quán)受讓人據(jù)此要求撤銷債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，法院應(yīng)如何處理?

債權(quán)讓與人采用虛構(gòu)債權(quán)事實等欺詐手段，導致債權(quán)受讓人與之簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，如符合《合同法》第五十四條第二款規(guī)定情形，債權(quán)受讓人據(jù)此請求法院撤銷該債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，法院應(yīng)當予以支持。

合同法第八十三條規(guī)定主張抵銷，是否需提起反訴?

根據(jù)合同法第八十三條的規(guī)定，債務(wù)人對債權(quán)讓與人享有債權(quán)，且債務(wù)人的債權(quán)先于轉(zhuǎn)讓的債權(quán)到期或者同時到期的，債務(wù)人可以向債權(quán)受讓人主張抵銷。該抵銷權(quán)的行使無須債務(wù)人提起反訴，法院在審理中應(yīng)查明債務(wù)人對債權(quán)讓與人的債權(quán)是否真實存在后，作出相應(yīng)判決。

七、債權(quán)讓與人、受讓人與債務(wù)人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中對轉(zhuǎn)讓的債權(quán)金額予以確認，債權(quán)受讓人請求債務(wù)人履行債務(wù)時，債務(wù)人對該債權(quán)金額予以否認的，應(yīng)如何處理?

當事人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中對轉(zhuǎn)讓的債權(quán)金額予以確認，債務(wù)人在嗣后予以否認的，如無充分的證據(jù)或理由，債務(wù)人不能推翻其在三方協(xié)議中對債權(quán)金額的確認。因此，對債務(wù)人就債權(quán)金額提出的異議，法院一般不予采信。

八、當事人將人民法院生效裁判文書確定的債權(quán)予以轉(zhuǎn)讓，法院應(yīng)如何處理?

權(quán)利人享有人民法院生效裁判文書確定的債權(quán)，并將該債權(quán)予以轉(zhuǎn)讓，只要該債權(quán)不屬于合同法第七十九條規(guī)定的情形，應(yīng)當認可該債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。經(jīng)相關(guān)人民法院審查后，債權(quán)受讓人可依生效裁判文書向債務(wù)人主張債權(quán)。

九、債權(quán)受讓人因受讓香港法院生效裁判文書確定的債權(quán)，要求對內(nèi)地債務(wù)人提起訴訟，人民法院應(yīng)如何處理?

鑒于最高法院尚未就內(nèi)地法院與香港特別行政區(qū)法院之間民商事案件的司法裁決相互認可程序作出安排，因此，目前香港特別行政區(qū)法院作出的民商事裁決，在內(nèi)地尚不能被認可并得到執(zhí)行。債權(quán)受讓人受讓香港法院生效裁判文書中確定的債權(quán)，繼而請求債務(wù)人按照香港法院裁決確認的債權(quán)履行債務(wù)的，法院依法不予支持。

債權(quán)轉(zhuǎn)讓后費用應(yīng)該如何承擔

有關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知的效力問題

債權(quán)轉(zhuǎn)讓后債權(quán)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)承擔的責任