私分國有資產(chǎn)罪判決書

被告人湯某，女，1944年1月22日生，漢族，出生地上海市，中專文化，原系**浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司漕河涇證券交易營業(yè)部經(jīng)理;戶籍上海市徐匯區(qū)龍漕路135弄11號(hào)302室，住徐匯區(qū)田林十二村29號(hào)403室;因本案于1999年7月12日被取保候?qū)彙?/p>

辯護(hù)人葉xx，上海市明-鴻律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人郭xx，上海市南-浦律師事務(wù)所律師。

上海市浦東新區(qū)人民檢察院以滬浦檢經(jīng)起(2000)6號(hào)起訴書指控被告人湯某犯私分國有資產(chǎn)罪，于2000年2月24日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市浦東新區(qū)人民檢察院指派代理檢察員宗*鈞出庭支持公訴，被告人湯某及其辯護(hù)人葉*榮、郭*敏到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

上海市浦東新區(qū)人民檢察院指控:被告人湯某于1994年4月至1998年8月期間，利用擔(dān)任中國農(nóng)業(yè)銀行上海信托投資公司漕河涇證券交易營業(yè)部副經(jīng)理、經(jīng)理，**浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司漕河涇證券交易營業(yè)部經(jīng)理，負(fù)責(zé)營業(yè)部全面管理的職務(wù)便利，經(jīng)與營業(yè)部人員商議，決定私設(shè)小金庫，用于內(nèi)部職工私分獎(jiǎng)金。期間，私設(shè)十多個(gè)帳戶，將私自進(jìn)行新股、國債交易及以差旅費(fèi)、水電費(fèi)等名義虛列成本所產(chǎn)生的利潤進(jìn)入小金庫帳戶;將公司錯(cuò)劃入該營業(yè)部的105.4萬元也存入小金庫。營業(yè)部將上述款項(xiàng)以單位名義用于內(nèi)部全體工作人員發(fā)放獎(jiǎng)金。經(jīng)審計(jì)，營業(yè)部共私分人民幣208余萬元。1999年7月，被告人湯某向公司主動(dòng)交代了上述犯罪事實(shí)。上海市浦東新區(qū)人民檢察院當(dāng)庭出示了有關(guān)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)申請(qǐng)變更登記注冊(cè)書、驗(yàn)資證明表、驗(yàn)資報(bào)告，被告人的任職情況等證明，證人王-軍、徐-雯、鄒-俊、吳-云、蔡*芳、張*英的證言，司法會(huì)計(jì)鑒定書、案發(fā)經(jīng)過，以證明上述指控。上海市浦東新區(qū)人民檢察院認(rèn)為，按照《中華人民共和國刑法》第三百九十六條第一款、第六十七條第一款之規(guī)定，被告人湯某的行為已構(gòu)成私分國有資產(chǎn)罪，依法應(yīng)予懲處。

被告人湯某對(duì)上述指控?zé)o異議。辯護(hù)人對(duì)本案定性無異議，但認(rèn)為公司錯(cuò)劃的105.4萬元，不應(yīng)作為私分國有資產(chǎn)的數(shù)額來認(rèn)定;被告人單位是以國有資產(chǎn)為主的控股公司，不等于國有資產(chǎn)公司;被告人能自首，積極退賠，建議對(duì)其免予刑事處罰。庭審中，被告人湯某及其辯護(hù)人均未出示證據(jù)。

經(jīng)審理查明:1994年4月至1998年8月間，被告人湯某擔(dān)任中國農(nóng)業(yè)銀行上海信托投資公司漕河涇證券交易營業(yè)部副經(jīng)理(主持工作)、經(jīng)理、**浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司漕河涇證券交易營業(yè)部經(jīng)理，負(fù)責(zé)營業(yè)部的全面管理工作。期間，被告人湯某為謀取小團(tuán)體利益，給營業(yè)部?jī)?nèi)部職工多發(fā)獎(jiǎng)金，與營業(yè)部其他人員商議后決定私設(shè)小金庫。自1994年9月至1998年9月，該營業(yè)部先后設(shè)立了15個(gè)帳戶，以公司信托代辦處的名義開展信托業(yè)務(wù)，并私自進(jìn)行新股、國債交易，所獲利潤均進(jìn)入小金庫帳戶;同時(shí)以差旅費(fèi)、水電費(fèi)、房租等名義虛列成本，將利潤轉(zhuǎn)入小金庫帳戶;1996年11月，公司因工作失誤錯(cuò)劃入該營業(yè)部的105.4萬元也被列入小金庫帳戶。營業(yè)部將上述應(yīng)上繳公司的款項(xiàng)以單位名義用于平時(shí)內(nèi)部全體工作人員發(fā)放獎(jiǎng)金。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定中心鑒定，該營業(yè)部共私分國有資產(chǎn)達(dá)人民幣2080714.34元。1999年7月，被告人湯某向公司主動(dòng)交代了上述犯罪事實(shí)。認(rèn)定上述事實(shí)，有下列證據(jù):有關(guān)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)申請(qǐng)變更登記注冊(cè)書、驗(yàn)資證明表、驗(yàn)資報(bào)告證明被告人湯某單位的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)及經(jīng)營方式等。被告人單位出具的湯某任職情況證明證實(shí)湯某作為漕河涇證券部經(jīng)理，負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)部的全面管理。浦東新區(qū)國資辦出具的證明證實(shí)**浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司錯(cuò)劃入**涇證券營業(yè)部的資金屬公司所有;營業(yè)部對(duì)外發(fā)放貸款、買賣新股和國債獲取的利差及以各種費(fèi)用名義虛列成本轉(zhuǎn)移的利潤，均屬公司所有，**浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司的資產(chǎn)屬國有控股的法人資產(chǎn)。被告人單位出具的證明證實(shí)**涇證券營業(yè)部將200余萬元以獎(jiǎng)金形式分配給職工的收益應(yīng)歸公司所有。證人王-軍、徐-雯、鄒-俊、吳-云證實(shí)，湯某做漕河涇證券部負(fù)責(zé)人期間，由湯組織幾人商量后，決定私設(shè)小金庫，私自做信托業(yè)務(wù)，利潤用于內(nèi)部職工發(fā)放獎(jiǎng)金，同時(shí)將公司劃入的105.4萬元?jiǎng)澣胄〗饚?，也作為?jiǎng)金發(fā)放給職工。證人蔡*芳證實(shí)，營業(yè)部發(fā)放獎(jiǎng)金時(shí)，曾從其保管的手續(xù)費(fèi)、回扣等費(fèi)用中支出。證人張*英證實(shí)由湯某決定設(shè)立小金庫，做委貸等業(yè)務(wù)，利潤用于職工發(fā)獎(jiǎng)金。司法會(huì)計(jì)鑒定中心出具的司法會(huì)計(jì)鑒定書證實(shí)1997年10月至1998年8月期間，**浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司**涇證券營業(yè)部非正常發(fā)放獎(jiǎng)金為2080714.34元。案發(fā)經(jīng)過證實(shí)被告人湯某有自首行為。以上證據(jù)，均經(jīng)庭審質(zhì)證屬實(shí)，證據(jù)確鑿、充分，被告人湯某所作的具體作案經(jīng)過與上述證據(jù)均相吻合，足以認(rèn)定。

關(guān)于公司錯(cuò)劃入**涇證券營業(yè)部的105.4萬元是否應(yīng)作為私分國有資產(chǎn)的數(shù)額來認(rèn)定的問題，因湯某為了給職工多發(fā)獎(jiǎng)金而私設(shè)小金庫，主觀上有私分國資的故意，客觀上營業(yè)部設(shè)立的15個(gè)小金庫帳戶內(nèi)錢均為國有，無私人資金，所以辯護(hù)人的意見，不予采納。**浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司是以國有資產(chǎn)為主的控股公司，其資產(chǎn)應(yīng)為國有資產(chǎn)，辯護(hù)人的意見，不予采納。

本院認(rèn)為，被告人湯某作為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反國家規(guī)定，以單位名義將國有資產(chǎn)集體私分給個(gè)人，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成私分國有資產(chǎn)罪。被告人湯某能自首，依法從輕處罰。鑒于湯某在庭審中交代認(rèn)罪態(tài)度較好，且已將自己所私分到的錢款退繳，確有悔罪表現(xiàn)，可對(duì)其宣告緩刑。為嚴(yán)肅國家法制，保障國有資產(chǎn)不受侵犯，依照《中華人民共和國刑法》第三百九十六條第一款、第五十三條、第六十四條、第六十七條、第七十二條、第七十三條之規(guī)定，判決如下:

一、被告人湯某犯私分國有資產(chǎn)罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，罰金人民幣三千元(判決生效后三個(gè)月內(nèi)繳納)。

(緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算)

二、被告人湯某已退繳的人民幣10.4萬元，發(fā)還**浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司;其他未退繳的人民幣922714.34元，予以追繳后發(fā)還**浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司。

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第一中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份、副本兩份。

審判長孫**

審判員董*

代理審判員韓

二〇一六年九月一日

書記員張*

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