國(guó)家工商行政管理局關(guān)于協(xié)助人民法院執(zhí)行凍結(jié)或強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)問題的答復(fù)

(工商企字〔1999〕第143號(hào))

北京市、浙江省工商行政管理局：

你局關(guān)于協(xié)助人民法院凍結(jié)或轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)請(qǐng)示(京工商文字〔1999〕164號(hào)、浙工商企〔1999〕41號(hào))收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：

一、人民法院依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》(法釋〔1998〕15號(hào))，要求登記主管機(jī)關(guān)協(xié)助凍結(jié)或者轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行。

二、對(duì)股東或投資人在有限公司或非公司企業(yè)法人中的股權(quán)或投資，人民法院予以凍結(jié)的，登記主管機(jī)關(guān)在收到人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知書后，應(yīng)暫停辦理轉(zhuǎn)讓被凍結(jié)投資或股權(quán)的變更登記。

三、對(duì)股東或投資人在有限公司或非公司企業(yè)法人中的股權(quán)或投資，人民法院判決或裁定以拍賣、變賣或其他方式轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人或第三人，并要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的，按下述意見辦理：

1、受讓股權(quán)的債權(quán)人或第三人，依判決取得股東的合法地位，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)限期辦理相關(guān)的變更登記或備案手續(xù)。

2、申請(qǐng)變更登記，應(yīng)提交下列文件：(1)原任或新任法定代表人簽署的申請(qǐng)書;(2)新股東的決議;(3)修改后的章程;(4)新董事會(huì)的決議。

3、企業(yè)逾期拒不辦理變更登記的，登記主管機(jī)關(guān)分別依照《公司登記管理?xiàng)l例》第六十六條或《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第三十條的規(guī)定給予行政處罰。

4、對(duì)股份有限公司和外商投資企業(yè)中的股權(quán)，人民法院強(qiáng)制股東轉(zhuǎn)讓的，按有關(guān)專項(xiàng)規(guī)定辦理。

附件：最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)(法釋〔1998〕15號(hào))

一九九九年五月二十七日

最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)(節(jié)選)

(法釋〔1998〕15號(hào))

52.對(duì)被執(zhí)行人在其他股份有限公司中持有的股份憑證(股票)，人民法院可以扣押，并強(qiáng)制被執(zhí)行人按照公司法的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，也可以直接采取拍賣、變賣的方式進(jìn)行處分，或直接將股票抵償給債權(quán)人，用于清償被執(zhí)行人的債務(wù)。

53.對(duì)被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司、其他法人企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán)，人民法院可以采取凍結(jié)措施。

凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)企業(yè)不得辦理被凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，不得向被執(zhí)行人支付股息或紅利。被凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)，被執(zhí)行人不得自行轉(zhuǎn)讓。

54、被執(zhí)行人在其獨(dú)資開辦的法人企業(yè)中擁有的投資權(quán)益被凍結(jié)后，人民法院可以直接裁定予以轉(zhuǎn)讓，以轉(zhuǎn)讓所得清償其對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人的債務(wù)。

對(duì)被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司中被凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)，人民法院可以依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第三十五條、第三十六條的規(guī)定，征得全體股東過半數(shù)同意后，予以拍賣、變賣或以其他方式轉(zhuǎn)讓。不同意轉(zhuǎn)讓的股東，應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的投資權(quán)益或股權(quán)，不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓，不影響執(zhí)行。

人民法院也可允許并監(jiān)督被執(zhí)行人自行轉(zhuǎn)讓其投資權(quán)益或股權(quán)，將轉(zhuǎn)讓所得收益用于清償對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人的債務(wù)。

55、對(duì)被執(zhí)行人在中外合資、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán)，在征得合資或合作他方的同意和對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)后，可以對(duì)凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓。

如果該執(zhí)行人除在中外合資、合作企業(yè)中的股權(quán)以外別無其他財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，其他股東又不同意轉(zhuǎn)讓的，可以直接強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)保護(hù)合資他方的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。