股權(quán)眾籌平臺設(shè)立與市場準(zhǔn)入應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè);
(二)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣;
(三)有與開展私募股權(quán)眾籌融資相適應(yīng)的專業(yè)人員,具有3年以上金融或者信息技術(shù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級管理人員不少于2人;
(四)有合法的互聯(lián)網(wǎng)平臺及其他技術(shù)設(shè)施;
(五)有完善的業(yè)務(wù)管理制度;
(六)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
股權(quán)眾籌平臺的備案
股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會申請備案,并報送下列文件:
(一)股權(quán)眾籌平臺備案申請表;
(二)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(三)最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告或驗(yàn)資報告;
(四)互聯(lián)網(wǎng)平臺的ICP備案證明復(fù)印件;
(五)股權(quán)眾籌平臺的組織架構(gòu)、人員配置及專業(yè)人員資質(zhì)證明;
(六)股權(quán)眾籌平臺的業(yè)務(wù)管理制度;
(七)股權(quán)眾籌平臺關(guān)于投資者保護(hù)、資金監(jiān)督、信息安全、防范欺詐和利益沖突、風(fēng)險管理及投資者糾紛處理等內(nèi)部控制制度;
(八)證券業(yè)協(xié)會要求的其他材料。
股權(quán)眾籌平臺的禁止行為
股權(quán)眾籌平臺不得有下列行為:
(一)通過本機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺為自身或
(二)對眾籌項目提供對外擔(dān)?;蜻M(jìn)行股權(quán)代持;
(三)提供股權(quán)或其他形式的有價證券的轉(zhuǎn)讓服務(wù);
(四)利用平臺自身優(yōu)勢獲取投資機(jī)會或誤導(dǎo)投資者;
(五)向非實(shí)名注冊用戶宣傳或推介融資項目;
(六)從事證券承銷、投資顧問、資產(chǎn)管理等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù),具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)除外;
(七)兼營個體網(wǎng)絡(luò)借貸(即P2P網(wǎng)絡(luò)借貸)或網(wǎng)絡(luò)小額貸款業(yè)務(wù);
(八)采用惡意詆毀、貶損同行等不正當(dāng)競爭手段;
(九)法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會規(guī)定禁止的其他行為。
股權(quán)籌資平臺的前期應(yīng)該向相應(yīng)的部門進(jìn)行申請。審核無誤后可以成立此種平臺,成立此平臺還需要向相關(guān)部門進(jìn)行備案。需具備一定的條件。如還有其他疑問,歡迎在線咨詢。
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