一、定向發(fā)行合格投資者的認(rèn)定

1、機(jī)構(gòu)投資者

(1)注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);

(2)實(shí)繳出資總額500萬元以上的合伙企業(yè)。

2、金融產(chǎn)品

證券投資基金、集合信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資金、銀行理財(cái)產(chǎn)品，以及由金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。

3、自然人投資者

投資者本人名下前一交易日日終證券資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上，證券資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等;且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

二、定向發(fā)行的投資者門檻具體是什么

《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第六條規(guī)定了參與掛牌公司股票定向發(fā)行的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：

一是符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者;

其次是符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者。

三、投資者怎樣參與掛牌公司的定向發(fā)行

參與掛牌公司定向發(fā)行的投資者，應(yīng)當(dāng)按下列步驟操作：首先，確認(rèn)自身符合《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第六條的規(guī)定;其次，關(guān)注官網(wǎng)(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)“信息披露”欄目下掛牌公司股票發(fā)行信息以及主辦券商所提供的股票發(fā)行信息，并與意向投資項(xiàng)目聯(lián)系人進(jìn)行溝通;再次，積極參與意向投資項(xiàng)目的路演與詢價(jià)，確定投資細(xì)節(jié);最后，按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行出資繳款，并辦理股份登記。

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