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寧波
對(duì)保薦人的制裁有哪些
(一)根據(jù)《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的規(guī)定：
1.保薦人在規(guī)定期限內(nèi)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)情節(jié)輕重采取如下處罰措施：
(1)通報(bào)批評(píng);
(2)公開(kāi)批評(píng);
(3)警告;
(4)沒(méi)收非法所得;
(5)罰款;
(6)暫停其保薦人資格;
(7)取消其保薦人資格。
2.保薦人在被暫停保薦人資格期間，不得再開(kāi)展新的保薦業(yè)務(wù)，但仍可以從事股票承銷業(yè)務(wù)。保薦人取消保薦人資格的，必須停止所有創(chuàng)業(yè)企業(yè)的保薦業(yè)務(wù)，但仍可以從事股票承銷業(yè)務(wù)。
(二)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定：保薦人和保薦業(yè)務(wù)主管違反本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分：
(1)責(zé)令改正;
(2)內(nèi)部批評(píng);
(3)通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé);
(4)收取3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的懲罰性違約金;
(5)公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任有關(guān)職務(wù)。
以上處分可以單處或并處。對(duì)保薦人除給予上述處分外，本所還可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?；蛉∠浔Ｋ]人資格。
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