在我國,證券交易所由所在地市的人民政府管理,中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)督。證券交易所的管理主要包括下列內容:
1.證券交易所的設立和解散
設立證券交易所,由國務院證券管理委員會審核,報國務院批準。在實踐中,申請設立證券交易所應當向國務院證券管理委員會提交下列文件:申請書;章程和主要業(yè)務規(guī)則草案;擬加入委員會名單;理事會候選人名單及簡歷;場地、設備及資金情況說明;擬任用管理人員的情況說明;等等。其中,證券交易所章程的事項主要有:設立目的;名稱;主要辦公及交易場所和設施所在地,職能范圍;會員資格和加入、退出程序;會員的權力和義務;對會員的紀律處分;組織機構及其職權;高級管理人員的產生、任免及其職責;資本和財務事項;解散的條件和程序;等等。
如果證券交易所出現(xiàn)章程規(guī)定的解散事由,由會員決議解散的,經國務院管理委員會審核同意后,報國務院批準解散。如果證券交易所有嚴重違法行為,則由國務院管理委員會作出解散決定,報國務院批準解散。
2.證券交易所的職責
證券交易所應當創(chuàng)造公開、公平的市場環(huán)境,提供便利條件從而保證股票交易的正常運行。證券交易所的職責主要包括:提供股票交易的場所和設施;制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則;審核批準股票的上市申請;組織、監(jiān)督股票交易活動;提供和管理證券交易所的股票時場信息,等等。
3.證券交易所的業(yè)務規(guī)則
證券交易所的業(yè)務規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則及其他與股票交易活動有關的規(guī)則。具體的說,應當包括下列事項:股票上市的條件、申請程序以及上市協(xié)議的內容及格式;上市公告書的內容及格式;交易股票的種類和期限;股票的交易方式和操作程序;交易糾紛的解決;交易保證金的交存;上市股票的暫停、恢復和取消交易;證券交易所的休市及關閉;上市費用、交易手續(xù)費的收取;該證券交易所股票市場信息的提供和管理;對違反證券交易所業(yè)務規(guī)則行為的處理;等等。
4.證券交易所的組織
證券交易所設委員大會、理事會和專門委員會。
會員大會為證券交易所的最高權力機構,每年至少召開一次。會員大會的職權主要有:制定證券交易所章程;選舉和罷免理事;審議、通過理事會、總經理的工作報告;審議、通過證券交易所財務預算、決算報告;決定證券交易所的其他重大事項。
理事會對會員大會負責,是證券交易所的決策機構,每屆任期3年。理事會的職責主要包括:執(zhí)行會員大會的決議;擬定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則;聘任總經理和根據(jù)總經理的提名聘任副總經理;審定總經理提出的工作計劃,財務預算及決算方案;審定對會員的接納與處分;根據(jù)需要決定專門委員會的設置;等等。證券交易所設總經理1人,副總經理1至3人;總經理與副總經理的任期為3年。總經理在理事會的領導下負責證券交易所的日常管理工作,是證券交易所法定代表人。總經理因故不能履行職責時,由副總經理代其履行職責。
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