證券從業(yè)人員禁止的行為有哪些

依據(jù)我國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止的行為包括進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、編造、傳播虛假信息、損害客戶(hù)利益頭等行為。

相關(guān)法律規(guī)定

《中華人民共和國(guó)證券法》自2020年3月1日起施行

第五十四條?禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十五條?禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：

(一)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；

(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；

(三)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易；

(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)；

(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；

(六)對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；

(七)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；

(八)操縱證券市場(chǎng)的其他手段。

操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十六條?禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)。

禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買(mǎi)賣(mài)。

編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十七條?禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的行為：

(一)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；

(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件；

(三)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；

(四)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；

(五)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

違反前款規(guī)定給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

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