違反證券法的行為及法律責任有什么

未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

1、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，如何處理

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的，如何處理?

依照證券法規(guī)定，經(jīng)核準上市交易的證券，其發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。

3、非法開設(shè)證券交易場所的，如何處理?

非法開設(shè)證券交易場所的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

4、未經(jīng)批準并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證，擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，如何處理?

未經(jīng)批準并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證，擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

5、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，如何處理?

法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以所買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

6.、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，如何處理?

證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以三萬元以上五萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

7、為股票的發(fā)行或者上市出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，買賣股票有限制嗎?

為股票的發(fā)行或者上市出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。若上述人員違反此規(guī)定的，責令依法處理非法獲得的股票，沒收違法所得，并處以所買賣的股票等值以下的罰款。

8、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，買賣股票有限制嗎?

證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，不得買入或者賣出該證券，如果買入或者賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法獲得的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

9、操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，如何處理?

任何人違反證券法第七十一條規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

10、違反證券法規(guī)定，挪用公款買賣證券的，如何處理?

違反證券法規(guī)定，挪用公款買賣證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

11、證券公司為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，如何處理?

證券公司違反證券法規(guī)定，為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，沒收違法所得，并處以非法買賣證券等值的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

12、證券公司當日接受客戶委托或者自營買入證券又于當日將該證券再行賣出的，如何處理?

證券公司違反證券法規(guī)定，當日接受客戶委托或者自營買入證券又于當日將該證券再行賣出的，沒收違法所得，并處以非法買賣證券成交金額百分之五以上百分之二十以下的罰款。

13、編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，如何處理?

編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

14、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，如何處理?

證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

法人以個人名義設(shè)立帳戶買賣證券的，如何處理?

違反證券法規(guī)定，法人以個人名義設(shè)立帳戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;其直接負責的主管人員和其他直接責任人員屬于國家工作人員的，依法給予行政處分。

綜合類證券公司假借他人名義或者以個人名義從事自營業(yè)務(wù)的，如何處理 ？

綜合類證券公司違反證券法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事自營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，停止其自營業(yè)務(wù)。

證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，如何處理?

證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)及其從業(yè)人員擅自買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶帳戶上的資金的，如何處理?

證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)及其從業(yè)人員，未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶帳戶上的資金的，責令改正，沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并責令關(guān)閉或者吊銷責任人員的從業(yè)資格證書。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，如何處理?

證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。

違反上市公司收購的法定程序謀取不正當收益的，如何處理?

違反上市公司收購的法定程序，利用上市公司收購謀取不正當收益的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，如何處理?

證券公司及其從業(yè)人員違反證券法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券公司未經(jīng)批準經(jīng)營非上市掛牌證券的交易的，如何處理?

證券公司違反證券法規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市掛牌證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，如何處理?

證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，如何處理?

證券公司違反證券法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉。

證券公司同時經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，如何處理?

證券公司同時經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷原核定的證券業(yè)務(wù)。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以取消證券公司的證券業(yè)務(wù)許可嗎?

提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)取消其證券業(yè)務(wù)許可，并責令關(guān)閉。

為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)，就其所應(yīng)負責的內(nèi)容弄虛作假的，如何處理?

為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)，就其所應(yīng)負責的內(nèi)容弄虛作假的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并由有關(guān)主管部門責令該機構(gòu)停業(yè)，吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的，承擔連帶賠償責任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券交易服務(wù)機構(gòu)的，如何處理?

未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券交易服務(wù)機構(gòu)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券登記結(jié)算機構(gòu)和證券交易服務(wù)機構(gòu)違反證券法規(guī)定或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)統(tǒng)一制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)違規(guī)核準證券發(fā)行和上市的申請，或者違規(guī)批準證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券交易服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立申請的，應(yīng)如何處理?

證券監(jiān)督管理機構(gòu)對不符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請予以核準，或者對不符合證券法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券交易服務(wù)機構(gòu)的申請予以批準，情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，如何處理?

證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，不履行證券法規(guī)定的職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

違反證券法規(guī)定，發(fā)行、承銷公司債券的，如何處理?

違反證券法規(guī)定，發(fā)行、承銷公司債券的，由國務(wù)院授權(quán)的部門依照證券法第一百七十五條、第一百七十六條、第二百零二條的規(guī)定予以處罰。

以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，如何處理?

以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依法追究刑事責任;拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規(guī)定進行處罰。依照證券法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

當事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定不服的，如何處理?

當事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定不服的，可以依法申請復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

以上知識就是小編對“違反證券法的行為和承擔的法律責任”問題進行的解答，違反證券法的行為有很多，包括擅自發(fā)行證券的、未按照有關(guān)規(guī)定披露信息、非法開設(shè)證券交易場所的等。讀者如果需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網(wǎng)進行法律咨詢。