在目前我國的證券市場上主要的犯罪行為有

(1)騙取上市資格;(2)上市推薦人違法推薦;(3)申請(qǐng)上市過程中的行賄、受賄;(4)違法境外上市。

(一)騙取上市資格

騙取上市資格往往就是騙取股票發(fā)行資格，只是在以往股份制試點(diǎn)階段成立的一些定向募集的股份公司為了將原發(fā)行的股份上市才實(shí)施的單獨(dú)的騙取上市資格的行為。東方鍋爐(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱東方公司)是1988年由東方鍋爐廠以部分生產(chǎn)經(jīng)營性賬面資產(chǎn)折為國家股，獨(dú)家發(fā)起設(shè)立的股份制企業(yè)，1988年8月和1989年3月向社會(huì)公眾改造3000萬元和2400萬元社會(huì)個(gè)人股。東方公司為盡快上市，進(jìn)行了編造虛假文件、虛增利潤等一系列違法行為。首先為了達(dá)到股票上市的目的，東方公司伙同有關(guān)機(jī)構(gòu)弄虛作假，將注冊(cè)時(shí)間和成為試點(diǎn)企業(yè)的時(shí)間提前，還編造了股東大會(huì)決議和分紅方案，騙取了國家有關(guān)部門同意其作為“遺留”公司而“繼續(xù)進(jìn)行股份制試點(diǎn)”的資格。1999年10月，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)東方公司進(jìn)行了虛假資格的調(diào)查，并決定對(duì)東方公司處心警告的處理。

(二)上市推薦人違法推薦

根據(jù)滬、深交易所的股票上市規(guī)則，股票申請(qǐng)上市需要有一至兩家推薦人推薦。上市推薦人應(yīng)履行下列義務(wù)：確認(rèn)發(fā)行人符合上市條件;確保發(fā)行人的董事了解其所擔(dān)負(fù)責(zé)任的性質(zhì)，并需承擔(dān)交易所上市規(guī)則及上市協(xié)議所列明的責(zé)任;向交易所提交上市推薦書;確保上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過核實(shí)等等。兩交易所規(guī)定上市推薦人制度，核心是為了上市推薦人對(duì)申請(qǐng)上市公司是否符合上市條件進(jìn)行審查，并確保出具上市推薦書的申請(qǐng)人符合規(guī)定條件。但有些推薦人只求謀利，不履行審查和確保上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)，甚至與發(fā)行人勾結(jié)共同弄虛作假出具錯(cuò)誤的上市推薦書。