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證券經(jīng)紀(jì)人分類

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-10 · 942人看過

按法人標(biāo)準(zhǔn)分類可分為個(gè)人經(jīng)紀(jì)人和法人經(jīng)紀(jì)人:

1、個(gè)人經(jīng)紀(jì)人

個(gè)人經(jīng)紀(jì)人必須具有一定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可以獨(dú)立地承擔(dān)股票買賣的中介業(yè)務(wù)工作,并按規(guī)定收取傭金。

2、法人經(jīng)紀(jì)人

法人經(jīng)紀(jì)人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu),其資格與個(gè)人經(jīng)紀(jì)人相同。

按經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)與職能,可以分為五類:

1、擁金經(jīng)紀(jì)人(又稱證券商行)

這是接受客戶委托,在交易所內(nèi)代理客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人,他可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人,也可以是法人經(jīng)紀(jì)人,既可進(jìn)行場內(nèi)交易,也可進(jìn)行場外交易。主要職能是負(fù)責(zé)所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財(cái)務(wù)調(diào)度以及向外招攬業(yè)務(wù)。

2、二元經(jīng)紀(jì)人

二元經(jīng)紀(jì)人是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托,代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的,他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

3、特種經(jīng)紀(jì)人(又稱專業(yè)經(jīng)紀(jì)人)

特種經(jīng)紀(jì)人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣,接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托成為經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份,有固定交易臺(tái)從事特定種類股票買賣的經(jīng)紀(jì)人,他具有經(jīng)紀(jì)人和證券商雙重身份,又可兼營零售業(yè)務(wù)。

4、零股經(jīng)紀(jì)人

零股經(jīng)紀(jì)人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。

5、交易廳經(jīng)紀(jì)人

交易廳經(jīng)紀(jì)人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀(jì)人,當(dāng)證券商接到不同種類、數(shù)額較大的定單時(shí),短期內(nèi)難以辦完交易,則商請交易廳經(jīng)紀(jì)人協(xié)助進(jìn)行,并付出一定傭金和費(fèi)用

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劉少青律師,法學(xué)本科學(xué)歷,河北俱時(shí)律師事務(wù)所專職律師,中華全國律師協(xié)會(huì)會(huì)員,中國法學(xué)會(huì)會(huì)員,石家莊市房管局備案律師,多年從事法律工作,為客戶提供了專業(yè)的法律服務(wù),服務(wù)的單位包括國仁財(cái)險(xiǎn),太平洋財(cái)險(xiǎn),人保財(cái)險(xiǎn),泰山財(cái)險(xiǎn),河北敬業(yè)集團(tuán),河北物流集團(tuán),新華書店等企事業(yè)單位,以及眾多個(gè)人客戶。

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