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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立審批程序及文件
申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟旱谝?，申請人向中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地證券管理部門（證管辦或證監(jiān)會）提出申請，地方證券管理部門經(jīng)審核同意后，提出初審意見；所在地沒有中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人直接向中國證監(jiān)會提出；第二，地方證券管理部門將審核同意的申請文件報(bào)送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證券管理部門；第三，中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請人的情況。申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交審批的文件包括：中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；公司章程；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通迅地址和傳真機(jī)號碼；由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
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