公司債券保薦人資格如何獲取

發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。

保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券是公司債的表現(xiàn)形式，基于公司債券的發(fā)行，在債券的持有人和發(fā)行人之間形成了以還本付息為內(nèi)容的債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系。因此，公司債券是公司向債券持有人出具的債務(wù)憑證。

特征

債券之所以是公司債券，在于公司債券的主要特征：還本付息，這是與其他有價(jià)證券的根本區(qū)別。首先，公司債券反映的是其發(fā)行人和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，因此，公司債券到期是要償還的，不是“投資”“贈(zèng)與”，而是一種“借貸”關(guān)系。其次，公司債券到期不但要償還，而且還需在本金之外支付一定的“利息”，這是投資者將屬于自己的資金在一段時(shí)間內(nèi)讓度給發(fā)行人使用的“報(bào)酬”。對(duì)投資者而言是“投資所得”，對(duì)發(fā)行人來(lái)講是“資金成本”。對(duì)于利息確定方式，有固定利息方式和浮動(dòng)利息兩種：對(duì)于付息方式，有到期一次付息和間隔付息(如每年付息一次、每6個(gè)月付息一次)兩種。

期限性

債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種借貸行為，“有借有還”，這就要確定經(jīng)過(guò)多長(zhǎng)時(shí)間償還。首先，按照金融學(xué)一般理論，公司債券作為一種資本市場(chǎng)工具和作為一種長(zhǎng)期資金籌集渠道，期限都須在一年以上，其次，這種期限即包括公司債券的存續(xù)期限，還包括公司債券付息期限：第三，雖然期限是一定的，但也有變化。如在發(fā)行時(shí)，可在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中規(guī)定提前贖回條款、延遲兌付條款等，這些都是在“一定期限”基礎(chǔ)上事先確定的變化。另外，在發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)國(guó)家，還曾經(jīng)發(fā)行無(wú)限期公司債券，但這種是一種非常特殊的債券，已基本不存在。

要約事項(xiàng)

債券發(fā)行人向投資者出售信用憑證——公司債券，獲得的是屬于投資者的資金，投資者支付資金獲得的是公司債券憑證及憑證上表示的發(fā)行人的承諾，包括期限承諾和利息承諾。既是承諾，一是要事先作出，二是要明確承諾的內(nèi)容。同時(shí)，作為一種要約，必須在要約文件上就要約事項(xiàng)，包括發(fā)行規(guī)模、期限、利率、還本付息方式和其他必須選擇和可選擇的事項(xiàng)“事先約定”。

以上就是對(duì)你提出的問(wèn)題的回答，公司債券的保薦人的資格是由國(guó)務(wù)院來(lái)進(jìn)行審查的，保薦人的責(zé)任是重大的，公司債券適當(dāng)?shù)臅r(shí)候發(fā)行可以對(duì)公司帶來(lái)不錯(cuò)的收益，要是使用不當(dāng)?shù)脑?，就?huì)加速公司的破滅。你可以咨詢律霸網(wǎng)的律師。