上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券要哪些文件

1、發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)告；

2、股東大會(huì)作出的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的決議或者國(guó)有企業(yè)主管部門(mén)同意發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件；

3、省級(jí)人民政府或者國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門(mén)的推薦文件；

4、公司章程或老企業(yè)組織章程；

5、可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)；

6、募集資金的運(yùn)用計(jì)劃和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

7、償債措施、擔(dān)保合同；

8、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

9、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

10、與承銷(xiāo)商簽訂的承銷(xiāo)協(xié)議；

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他文件。

上市公司的主要特征

是指所發(fā)行的股票經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門(mén)批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒(méi)有上市和沒(méi)有在證券交易所交易的股份有限公司。

上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)外，還必須符合一定的條件?！豆痉ā?、《證券法》修訂后，有利于更多的企業(yè)成為上市公司和公司債券上市交易的公司。

(1)上市公司是股份有限公司。

股份有限公司可為非上市公司，有股份有限公司的一般特點(diǎn)，如股東承擔(dān)有限責(zé)任、所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)。股東通過(guò)選舉董事會(huì)和投票參與公司決策等。

(2)上市公司要經(jīng)過(guò)政府主管部門(mén)的批準(zhǔn)。

按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司要上市必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門(mén)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得上市。

(3)上市公司發(fā)行的股票在證券交易所交易。

發(fā)行的股票不在證券交易所交易的不是上市股票。與一般公司相比，上市公司最大的特點(diǎn)在于可利用證券市場(chǎng)進(jìn)行籌資，廣泛地吸收社會(huì)上的閑散資金，從而迅速擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有率。因此，股份有限公司發(fā)展到一定規(guī)模后，往往將公司股票在交易所公開(kāi)上市作為企業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略步驟。

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，世界知名的大企業(yè)幾乎全是上市公司。

希望大家看了小編整理的知識(shí)以后，對(duì)于上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需要的文件能夠有一定的了解。當(dāng)然如果大家還有其它需要了解的法律知識(shí)，律霸網(wǎng)也提供在線法律知識(shí)咨詢(xún)，歡迎大家進(jìn)行法律知識(shí)咨詢(xún)。