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寧波
證券出借的方式有哪些
(1)熟悉證券出借交易相關規(guī)則，了解證券出借交易風險特性，具備相應風險承受能力;
(2)不存在被法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制參與證券出借交易的情形;
(3)最近三年內沒有與證券交易相關的重大違法違規(guī)記錄;
(4)證券交易所規(guī)定的其他條件。目前，僅機構投資者可以參與轉融通出借業(yè)務。
【證券出借的兩種方式】
第一種方式：存托憑證的基礎證券直接出借，并要求有擔保品(Collateral)。借券人承諾在以后某日期償還，并附加費用。這種方式的出借量很有限。
第二種方式：在投資者將要將基礎證券交給存券銀行前，存托憑證已交付給該投資者。這種“預放”型出借(Pre—releaseLending)是該行業(yè)范圍內應用最廣的做法，它經(jīng)常發(fā)生于基礎證券已在當?shù)厥袌錾媳煌顿Y者購買，但清算和托管還未完成的情況下。其實，兩種方式的證券出借效果是一樣的。
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