可供保全的財(cái)產(chǎn)范圍
對(duì)客戶交易保證金的保全問題當(dāng)期貨公司在交易所專用結(jié)算賬戶中的保證金余額小于期貨公司向客戶收取的保證金余額,也就是出現(xiàn)相應(yīng)的差額時(shí),客戶的正常出金要求無法得到實(shí)現(xiàn),客戶通常會(huì)采取買賣一定數(shù)量期貨合約的方式,占用一定數(shù)量的保證金,以保護(hù)自己的權(quán)益;如果客戶沒有持倉(cāng)或者持倉(cāng)量很小,當(dāng)保證金出現(xiàn)負(fù)數(shù)時(shí)說明客戶的保證金被期貨公司的其他客戶占用了,這樣就會(huì)導(dǎo)致客戶的保證金反映為負(fù)數(shù),或者即使持倉(cāng)盈利也沒有辦法體現(xiàn)出保證金的盈利余額成為現(xiàn)實(shí)。根據(jù)條例規(guī)定,期貨公司不得對(duì)客戶進(jìn)行混碼交易,因此在對(duì)應(yīng)客戶編碼下的持倉(cāng)合約所占用保證金的所有權(quán)屬于該客戶。但是對(duì)客戶在交易所專用結(jié)算賬戶中的持倉(cāng)占用保證金實(shí)施保全,單靠交易所或期貨公司一方是無法做到的,因?yàn)閷?duì)持倉(cāng)占用保證金的保全必須在平倉(cāng)后得以實(shí)現(xiàn),而一旦該客戶平倉(cāng),在正常交易時(shí)間里,其他客戶不一定知道該客戶的資金已被保全,仍然有可能因?yàn)槔^續(xù)買賣期貨合約而占用該客戶剛剛平倉(cāng)釋放出來的保證金,所以對(duì)客戶平倉(cāng)占用保證金的保全,需要由期貨交易所和期貨公司共同配合來完成。
期貨案件審判財(cái)產(chǎn)保全執(zhí)行程序:
對(duì)沒有持倉(cāng)保證金的保全保證金對(duì)期貨合約具有擔(dān)保作用,而當(dāng)期貨公司在交易所專用賬戶中沒有持倉(cāng)合約時(shí),實(shí)際意味著客戶在交易所沒有持倉(cāng)合約,保證金就沒有起到擔(dān)保作用,要么根本沒有被使用,要么就已全部得到釋放。根據(jù)最高人民法院1997年《通知》第四條的規(guī)定,在交易保證金失去保證金作用的情況下,人民法院可以依法予以凍結(jié)、劃撥。交易保證金失去保證金作用,應(yīng)當(dāng)理解為期貨公司代理的所有客戶所買賣的持倉(cāng)合約為零,期貨公司處在沒有持倉(cāng)合約的狀態(tài),在認(rèn)定零持倉(cāng)的保證金時(shí),應(yīng)當(dāng)注意區(qū)分以下幾種情況:
1、當(dāng)期貨公司在交易所專用結(jié)算賬戶中的持倉(cāng)為零時(shí),對(duì)該部分保證金實(shí)施保全,一般不會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議;2、當(dāng)期貨公司申請(qǐng)停止交易或者因其違規(guī)、期貨交易所依照交易規(guī)則對(duì)其進(jìn)行停止交易的處罰與實(shí)施保全同時(shí)出現(xiàn)時(shí),期貨公司首先要了結(jié)客戶的所有持倉(cāng),然后客戶要求提取平倉(cāng)后的剩余保證金,此時(shí)是直接對(duì)平倉(cāng)后的沒有持倉(cāng)合約的保證金實(shí)施保全,還是允許平倉(cāng)后的客戶提取保證金,再就剩余部分實(shí)施保全?如果采用前者,必然產(chǎn)生沒有持倉(cāng)的保證金被凍結(jié),與客戶要求提取剩余保證金無法實(shí)現(xiàn)的矛盾,而如果采用后者,保證金很可能是零。在這種情況下,實(shí)施保全必然涉及到前后順序問題。首先應(yīng)當(dāng)清償交易所的債務(wù);其次是以平倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算單為依據(jù),對(duì)照每個(gè)客戶的編碼,計(jì)算出客戶持倉(cāng)合約平倉(cāng)后的保證金數(shù)額;最后是保全沒有持倉(cāng)的剩余資金。
會(huì)員專用資金賬戶的保全人民法院有權(quán)對(duì)期貨公司的自有資金采取保全措施。如果人民法院對(duì)某部分資金欲采取保全措施,期貨公司或者期貨交易所提出異議,人民法院應(yīng)當(dāng)給予其一定的期限進(jìn)行舉證,如果能證明所要保全的資金屬于結(jié)算資金或者交易保證金,人民法院將不予采取保全措施;如果期貨交易所、期貨公司在指定的合理期限內(nèi),不能提出相反證據(jù)的,人民法院有權(quán)對(duì)該部分資金采取強(qiáng)制措施。當(dāng)然,如果期貨公司有其他的財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行,人民法院也會(huì)采取變通措施,首先對(duì)其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全,而不是將強(qiáng)制措施只對(duì)準(zhǔn)保證金賬戶。
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趙云峰律師辦理了大量勞動(dòng)爭(zhēng)議、債權(quán)債務(wù)糾紛、買賣合同糾紛、人身?yè)p害糾紛、建筑工程糾紛及刑事案件,積累了主富的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在執(zhí)業(yè)過程中一直秉承著‘’受人之托、忠人之事‘’的宗旨,‘’以當(dāng)事人的事就是自己的事"的工作態(tài)度,力求在法律許可的范圍內(nèi)最大限度地維護(hù)委托人的利益。
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