在線咨詢
律師在線
點(diǎn)擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)有哪些
證券發(fā)行核準(zhǔn)制又稱為“準(zhǔn)則制”或“實(shí)質(zhì)審查制”，是指發(fā)行人發(fā)行證券，不僅要公開全部的，可以供投資人判斷的材料，還要符合證券發(fā)行的實(shí)質(zhì)性條件，證券主管機(jī)關(guān)有權(quán)依照公司法、證券交易法的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人提出的申請(qǐng)以及有關(guān)材料，進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，發(fā)行人得到批準(zhǔn)以后，才可以發(fā)行證券。新西蘭、瑞典和瑞士的證券監(jiān)管體制中，帶有相當(dāng)程度的核準(zhǔn)制特點(diǎn)。
證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)：
1、證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。通過確定證券發(fā)行人資格及發(fā)行條件，盡力排斥劣質(zhì)證券的發(fā)行，依此，并非各種公司無論其規(guī)模及營(yíng)利能力均可公開發(fā)行證券，只有具備法定資格并符合法定條件的發(fā)行人才可以發(fā)行證券。
2、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行享有獨(dú)立審查權(quán)。嚴(yán)格地說，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是保證法律規(guī)則的貫徹與實(shí)施，于審核期間，若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人資格、條件與法律規(guī)定不相符合者，應(yīng)禁止其公開發(fā)行;目口使發(fā)行人資格及條件符合證券法規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)也有權(quán)不核準(zhǔn)其發(fā)行證券。
3、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在核準(zhǔn)證券發(fā)行申請(qǐng)后，如發(fā)現(xiàn)存在其他違法情勢(shì)時(shí)，有權(quán)撤銷已作出的核準(zhǔn)與批準(zhǔn)，且證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)撤銷已作出核準(zhǔn)的，無須承擔(dān)責(zé)任。
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全，請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
簡(jiǎn)介:
雪化平律師，理工科專業(yè)背景，曾在石油行業(yè)、IT業(yè)供職10余年，具有豐富的行業(yè)性工作經(jīng)驗(yàn)。自2009年起專職從事律師工作以來，曾擔(dān)任過多家政府和企業(yè)的常年或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問，業(yè)務(wù)范圍包括企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范、公司改制、投融資和并購、IPO上市等，顧問單位涉及餐飲、媒體、廣告、地產(chǎn)、貿(mào)易等領(lǐng)域。
律霸用戶端下載
及時(shí)查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
征收補(bǔ)償決定起訴期限是什么
2021-03-07安全生產(chǎn)法規(guī)定員工的權(quán)利有哪些
2020-12-03打人者派出所怎么處理
2021-01-27交2000元贍養(yǎng)費(fèi)父母能領(lǐng)多少
2021-01-30財(cái)產(chǎn)保全是名下所有財(cái)產(chǎn)嗎
2021-01-29有的單位在勞動(dòng)合同中規(guī)定女職工結(jié)婚、生育就要離職等內(nèi)容,這樣做屬于違法嗎
2020-12-20公司更名后原來的合同還有效嗎
2020-12-25口頭辭職合不合法
2020-11-09勞動(dòng)仲裁訴訟到法院需要什么材料
2021-02-23企業(yè)勞動(dòng)糾紛處理程序是怎樣的
2021-03-10非營(yíng)業(yè)車輛進(jìn)行營(yíng)業(yè)運(yùn)輸發(fā)生事故，保險(xiǎn)公司可否免責(zé)？
2021-03-24發(fā)生車禍后保險(xiǎn)都賠哪些費(fèi)用
2020-12-05什么是互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)
2020-12-13保險(xiǎn)公司會(huì)倒閉嗎
2020-12-08如何正確理解保險(xiǎn)公司之間的連帶責(zé)任問題
2021-01-10保險(xiǎn)拒賠時(shí)效如何計(jì)算
2020-11-23為什么要為車輛買保險(xiǎn)？
2021-02-25什么是原土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)人
2020-12-06個(gè)人的出讓土地住房能分割嗎
2020-12-22被拆遷人房屋租出去了怎么辦
2021-01-23