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證券制度的特點(diǎn)有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-09 · 494人看過

證券制度的特點(diǎn)：

(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。

(四)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。

(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信記錄及評(píng)價(jià)制度。(六)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。

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貴州遵賢律師事務(wù)所系省級(jí)注冊(cè)單位，李建勇主任律師系中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)員，中國(guó)民盟遵義市委機(jī)關(guān)支部盟員，香港中亞國(guó)際記者維權(quán)協(xié)會(huì)會(huì)員，A級(jí)法律職業(yè)資格,1997年從事法律工作，百度網(wǎng)注冊(cè)專家律師接受辦理疑難復(fù)雜案件，擔(dān)任多家機(jī)關(guān)和企業(yè)法律顧問，區(qū)司法局指定為涉法涉訴案件接訪專家?guī)炻蓭?，遵義市律師協(xié)會(huì)第六屆理事民事專業(yè)委員會(huì)副主任。本所專業(yè)辦理于刑事，人身侵權(quán)，交通事故，婚姻糾紛，醫(yī)療糾紛，經(jīng)濟(jì)合同糾紛...

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