發(fā)布部門:臺灣發(fā)布文號:中信顧字第0930005126號

_______證券投資信托基金證券投資信托契約**投資信托股份有限公司(以下簡稱經(jīng)理公司)，為在中華民國境內(nèi)發(fā)行受益憑證，募集_____證券投資信托基金(以下簡稱本基金)，與____(以下簡稱保管機(jī)構(gòu))，依*券投資信托基金管理辦法及其它中華民國有關(guān)法令之規(guī)定訂立本證券投資信托契約(以下簡稱本契約)，以規(guī)范經(jīng)理公司、保管機(jī)構(gòu)及本基金受益憑證持有人(以下簡稱受益人)間之權(quán)利義務(wù)。經(jīng)理公司及保管機(jī)構(gòu)自本契約簽訂并生效之日起為本契約當(dāng)事人。除經(jīng)理公司拒絕其申購者外，受益人自申購并繳足全部價(jià)金之日起，成為本契約當(dāng)事人。

第一條定義

本契約所使用名詞之定義如下：

一、金管會；指行政院金融監(jiān)督管理委員會。

二、本基金：指為本基金受益人之利益，依本契約所設(shè)立之________證券投資信托基金，本基金包括以本基金購入之各項(xiàng)資產(chǎn)。

三、經(jīng)理公司：指**投資信托股份有限公司，即依本契約及中華民國有關(guān)法令規(guī)定經(jīng)理本基金之公司。

四、保管機(jī)構(gòu)：指________________，即依本契約及中華民國有關(guān)法令規(guī)定，受經(jīng)理公司委托，保管本基金之銀行。

五、受益憑證：指經(jīng)理公司為募集本基金而發(fā)行，表彰受益權(quán)之有價(jià)證券。

六、本基金成立日：指本契約第三條第一項(xiàng)最低凈發(fā)行總面額募足，并符合本契約第七條第一項(xiàng)本基金成立條件，經(jīng)理公司向金管會報(bào)備并經(jīng)金管會核準(zhǔn)備查之日。

七、本基金受益憑證發(fā)行日：指經(jīng)理公司制作完成并首次交付本基金受益憑證之日。

八、受益憑證銷售機(jī)構(gòu)：指經(jīng)理公司及受經(jīng)理公司委托，銷售受益憑證之機(jī)構(gòu)。

九、公開說明書：指經(jīng)理公司為公開募集本基金，發(fā)行受益憑證，依*券投資信托事業(yè)管理規(guī)則第二十條、證券投資信托基金管理辦法第六條及證券投資信托事業(yè)發(fā)行受益憑證編制「公開說明書」應(yīng)行記載事項(xiàng)規(guī)定制作之說明書。

一○、與經(jīng)理公司有利害關(guān)系之公司：指有下列情事之一之公司：

(一)與經(jīng)理公司具有公司法第六章之一所定關(guān)系者；

(二)經(jīng)理公司之董事、監(jiān)察人或綜合持股達(dá)百分之五以上之股東；

(三)前款人員或經(jīng)理公司之經(jīng)理人與該公司之董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人或持有已發(fā)行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關(guān)系者。

一一、營業(yè)日：指中華民國銀行公會所定銀行之營業(yè)日。

一二、申購日：指經(jīng)理公司及受益憑證銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金受益權(quán)單位之營業(yè)日。

一三、計(jì)算日：指經(jīng)理公司依本契約規(guī)定，計(jì)算本基金凈資產(chǎn)價(jià)值之營業(yè)日。

一四、收益平準(zhǔn)金：指自本基金成立日之翌日起，計(jì)算日之每受益權(quán)單位凈資產(chǎn)價(jià)值中，相當(dāng)于原受益人可分配之收益金額。

一五、買回日：指受益憑證買回申請書及其相關(guān)文件到達(dá)經(jīng)理公司或公開說明書所載買回代理機(jī)構(gòu)之次一營業(yè)日。

一六、受益人名簿：指經(jīng)理公司自行或委托受益憑證事務(wù)代理機(jī)構(gòu)制作并保存，其上記載受益憑證受益人之姓名或名稱、住所或居所、受益憑證轉(zhuǎn)讓、設(shè)質(zhì)及其它變更情形等之名簿。

一七、會計(jì)年度：指每歷年之一月一日起至十二月三十一日止。