發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)［2001］56號各具有主承銷商資格的證券公司、金融資產管理公司，各上市公司：為規(guī)范上市公司發(fā)行新股的信息披露行為，現(xiàn)發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第１１號至上市公司發(fā)行新股招股說明書》，自發(fā)布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會《關于印發(fā)公開發(fā)行股票公司信息披露的內容與格式準則第四號＜配股說明書的內容與格式＞的通知》（證監(jiān)［１９９９］１３號）、《關于發(fā)布＜上市公司向社會公開募集股份招股意向書的內容與格式（試行）＞的通知》（證監(jiān)公司字［２０００］４４號）同時廢止。附件：上市公司發(fā)行新股招股說明書二○○一年四月十日上市公司發(fā)行新股招股說明書目錄第一章總則第二章招股說明書第一節(jié)封面、書脊、扉頁、目錄、釋義第二節(jié)概覽第三節(jié)本次發(fā)行概況第四節(jié)風險因素第五節(jié)發(fā)行人基本情況第六節(jié)業(yè)務和技術第七節(jié)同業(yè)競爭與關聯(lián)交易第八節(jié)董事、監(jiān)事、高級管理人員第九節(jié)公司治理結構第十節(jié)財務會計信息第十一節(jié)管理層討論與分析第十二節(jié)盈利預測第十三節(jié)業(yè)務發(fā)展目標第十四節(jié)本次募集資金運用第十五節(jié)前次募集資金運用第十六節(jié)股利分配政策第十七節(jié)其他重要事項第十八節(jié)董事及有關中介機構聲明第十九節(jié)附錄和備查文件第三章附則第一章總則第一條為規(guī)范上市公司發(fā)行股票的信息披露行為，保護投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司新股發(fā)行管理辦法》及其它相關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本準則。關聯(lián)法規(guī)：第二條申請在中華人民共和國境內發(fā)行新股的上市公司（以下稱＂發(fā)行人＂），應按照本準則編制招股說明書并公開披露。本準則所稱招股說明書包括配股說明書、增發(fā)招股意向書及增發(fā)招股說明書。發(fā)行人向原股東配售股票（以下簡稱＂配股＂）應編制配股說明書，發(fā)行人向社會公眾發(fā)售股票（以下簡稱＂增發(fā)＂）應編制增發(fā)招股意向書及增發(fā)招股說明書。