中國證券監(jiān)督管理委員會令

第42號

《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

二○○七年四月九日

期貨交易所管理辦法

第一章總則

第一條為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

第三條本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

第四條經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

第五條中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

第二章設(shè)立、變更與終止

第六條設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則;

(二)發(fā)布市場信息;

(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù);

(四)查處違規(guī)行為。

第九條申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

(一)申請書;

(二)章程和交易規(guī)則草案;

(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;

(四)擬加入會員或者股東名單;

(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;

(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;