一、腐敗犯罪案件中適用刑事推定的主要原因

1.從犯罪構(gòu)成要件上，腐敗犯罪的主觀要件本身難以證明。如按照常規(guī)的證明方式由控方進(jìn)行證明的話，被告人主觀“心理狀態(tài)”難以證明，會(huì)造成控方“無證可舉”的尷尬境地，不利于有效打擊此類犯罪。

2.刑事政策需要。腐敗犯罪是各國刑事司法打擊的重點(diǎn)，德國《反有組織犯罪法》中要求被告人就某些事實(shí)進(jìn)行證明，否則將被認(rèn)定有罪。只有當(dāng)被告方提出具有積極辯護(hù)意義的具體事實(shí)主張時(shí)，證明責(zé)任才轉(zhuǎn)移到被告方。

3.有利于合理分配舉證責(zé)任。被告人的“證據(jù)距離”更近，其提供證據(jù)更具有合理性。

4.控方無法收集證據(jù)證明。由于腐敗犯罪的隱蔽性和封閉性，這類犯罪的證據(jù)往往嚴(yán)重依賴口供，對(duì)腐敗犯罪的證明往往存在較大的難度，控方有時(shí)無法證明或證明的成本過高。

5.經(jīng)驗(yàn)法則的高度蓋然性。如果公職人員不能說明財(cái)產(chǎn)的合法來源或是收入與家庭財(cái)產(chǎn)的比例懸殊，依經(jīng)驗(yàn)法則來看，只能說明這些財(cái)產(chǎn)是非法取得的，是不正當(dāng)?shù)摹?/p>

6.提高訴訟效率和便利，降低訴訟成本。由于刑事推定降低了證明標(biāo)準(zhǔn)，便于司法人員及時(shí)解決案件。

二、腐敗犯罪中的推定法則的應(yīng)用

1.主觀方面的推定。犯罪的主觀要件，如“意圖”、“明知”、“目的”、“過失”等較難以用直接證據(jù)予以證明，在各國的司法實(shí)踐中，對(duì)于這種主觀世界的認(rèn)知認(rèn)定基本上是通過刑事推定規(guī)則來解決的，是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則的要求從被告人的客觀行為推斷出來的。聯(lián)合國《反腐敗公約》第28條規(guī)定：“作為犯罪要素的明知、故意或者目的，根據(jù)本公約確立的犯罪所需具備的明知、故意或者目的等要素，可以根據(jù)客觀實(shí)際情況予以推定?！?/p>

2.親屬共同受賄中的推定問題。親屬共同受賄犯罪故意的推定，是指國家工作人員或者其親屬拒絕承認(rèn)共同受賄故意時(shí)，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)請(qǐng)托人的證言、親屬收受請(qǐng)托人財(cái)物的事實(shí)、請(qǐng)托人與國家工作人員的公務(wù)關(guān)系，推定國家工作人員與其親屬共謀受賄的故意，但犯罪嫌疑人或被告人提出具有相當(dāng)證明力的證據(jù)反證的除外。在當(dāng)前的司法實(shí)踐中，這類的家庭式的“窩案”腐敗比較突出，在此類共同受賄的故意中，存在以下推定的基本事實(shí)：該財(cái)物超出了家庭的正常收入;或者家庭收入與其家庭財(cái)產(chǎn)之間存在巨大的“懸殊比例”;請(qǐng)托人的“請(qǐng)托事項(xiàng)”屬于受賄人的公務(wù)范圍之內(nèi)，且受賄人具有公務(wù)決定權(quán)，請(qǐng)托人欲達(dá)成交易離開受賄人是無法完成的;請(qǐng)托人的有證據(jù)的證詞;證詞所涉物品與受賄人家中存放的物品、存放的時(shí)間、送達(dá)方式、物品型號(hào)等相吻合;受賄人或其親屬不能解釋財(cái)產(chǎn)合法來源，或者是解釋前后矛盾、無法形成相同的意見的;共同受賄人在一起正常的共同生活的事實(shí)等。

3.在巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪中的應(yīng)用。聯(lián)合國1990年第8屆《預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會(huì)》通過的決議認(rèn)為，當(dāng)明知他有貪污舞弊行為，從而產(chǎn)生非法收入或資產(chǎn)，但拿不到確鑿證據(jù)時(shí)，這也可以作為公訴的根據(jù)。聯(lián)合國《反腐敗公約》第20條規(guī)定：“資產(chǎn)非法增加，即公職人員的資產(chǎn)顯著增加，而本人無法以其合法收入作出合理解釋?！崩?，《反腐敗公約》第31條第8款規(guī)定：“締約國可以考慮要求由罪犯證明這類所指稱的犯罪所得或者其他應(yīng)當(dāng)予以沒收的財(cái)產(chǎn)的合法來源?！毙袨槿说呢?cái)產(chǎn)或者支出明顯超過合法收入，差額巨大，不能說明財(cái)產(chǎn)的來源合法的，可以推定巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪成立。我國的巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪屬于立法推定，在該罪名中規(guī)定由被告人證明自己的財(cái)產(chǎn)來源，是符合統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率論的，因?yàn)橐粋€(gè)人對(duì)于自己財(cái)產(chǎn)的來源最清楚，這一前提是符合經(jīng)驗(yàn)法則的，有充分的理由相信被告人最有條件也最為便利舉證，有利于減輕控方的證明責(zé)任，增大了打擊此類犯罪的力度。

4.賄賂推定。賄賂推定是適用于賄賂犯罪的一項(xiàng)特有證據(jù)制度，指在刑事訴訟中，如果控方能夠證明被告人收受或者給付了對(duì)方財(cái)物，除非被告人提供反證，否則，推定該財(cái)物為賄賂財(cái)物的一項(xiàng)證據(jù)制度。在行賄人與受賄人單獨(dú)“一對(duì)一”賄賂的情況下，由于沒有其他間接證據(jù)，案發(fā)后污點(diǎn)證人肯定行賄事實(shí)的存在，而受賄者堅(jiān)決予以否認(rèn)時(shí)，就可以適用賄賂推定。聯(lián)合國及幾十個(gè)國家都有此制度的規(guī)定，聯(lián)合國1990年第8屆《預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會(huì)》通過的決議認(rèn)為：“當(dāng)明知他有貪污舞弊行為，從而產(chǎn)生非法收入或資產(chǎn)，但拿不到確鑿證據(jù)時(shí)，這也可以作為公訴的根據(jù)。”根據(jù)1973年聯(lián)邦最高法院對(duì)“巴*斯訴合*國”一案的判決意見，確立一個(gè)舉證責(zé)任倒置和事實(shí)上有罪推定的原則：最近明知且排他地?fù)碛心撤缸镖E物——無法解釋或解釋很無力的事實(shí)，可以作為有罪的推斷。

三、完善我國反腐敗犯罪程序中的推定制度

1.明確犯罪主觀狀態(tài)的推定。我國刑法對(duì)貪污賄賂犯罪規(guī)定了嚴(yán)格的主觀條件，犯罪嫌疑人和被告人必須在主觀上具有“占有”、“謀取利益”等犯罪意圖;刑事訴訟法規(guī)定對(duì)起訴判決必須達(dá)到“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分”的標(biāo)準(zhǔn)，沒有采用推定規(guī)則及“優(yōu)勢(shì)證明”標(biāo)準(zhǔn)，而如果一律將舉證責(zé)任歸于控方和過高的證明標(biāo)準(zhǔn)則不能滿足有效打擊腐敗犯罪的目的，不利于嚴(yán)厲懲治腐敗犯罪。在今后的刑事司法完善時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確犯罪主觀狀態(tài)的推定。其一，要明確具體的腐敗犯罪案件中哪類罪名下適用該法則;其二，明確主觀上的“明知”、“故意”、“謀取”等犯罪意圖;其三，明確這種罪名下證明責(zé)任的負(fù)擔(dān);其四，允許當(dāng)事人提供證據(jù)予以反駁該推定，并規(guī)定達(dá)到的優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)。

2.立法上宜采用賄賂推定制度。由于我國尚無此制度規(guī)定，因此需要借鑒成熟國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)的在立法中予以明確。這種制度有利于最大限度的打擊腐敗犯罪，實(shí)現(xiàn)最大限度的司法公正，特別是對(duì)于解決當(dāng)前腐敗犯罪案件中突出的“一對(duì)一”案件具有很強(qiáng)的操作性，根據(jù)其所具有的巨額犯罪財(cái)物，在其沒有合適的解釋理由時(shí)，直接適用刑法的規(guī)定，便于解決目前腐敗案件中的認(rèn)定難的問題。當(dāng)然應(yīng)當(dāng)給予被告人提供證據(jù)予以反駁的機(jī)會(huì)。

3.明確證明責(zé)任分配。推定的實(shí)質(zhì)是證據(jù)裁判主義的例外，但并不完全是用證據(jù)予以證明，在不存在直接證據(jù)或僅憑直接證據(jù)不足以證明待證事實(shí)時(shí)，基于刑事政策的需要，通過證明責(zé)任分配方式的調(diào)整，由間接事實(shí)與待定事實(shí)之間的常態(tài)聯(lián)系進(jìn)行推理，得出待定事實(shí)為真的結(jié)論。對(duì)于刑事政策必須予以控制的犯罪類型，出現(xiàn)事實(shí)真?zhèn)尾幻鳌㈦y以證明、證明起來成本過大時(shí)，司法技術(shù)上應(yīng)當(dāng)減輕主張推定事實(shí)存在一方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，避免證明僵局。

4.明確推翻推定的證明標(biāo)準(zhǔn)。我國2012年刑事訴訟法第五十三條規(guī)定，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明;據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí);綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑。在腐敗類型犯罪案件中，被追訴人只要提供反證或反駁證據(jù)，該證明標(biāo)準(zhǔn)不需要達(dá)到排除合理懷疑程度，只需要達(dá)到高度蓋然性或優(yōu)勢(shì)證明的標(biāo)準(zhǔn)，使推定的事實(shí)處于真?zhèn)螤顟B(tài)不明，法官對(duì)被告人是否有罪仍存在合理的懷疑時(shí)，法官就應(yīng)根據(jù)疑罪從無和證明責(zé)任原理，讓控方承擔(dān)證明被告人有罪的證明責(zé)任。

5.完善親屬共同受賄的推定。當(dāng)犯罪嫌疑人拒絕承認(rèn)共同受賄的故意時(shí)，司法機(jī)關(guān)可以根據(jù)請(qǐng)托人的證言，親屬收受財(cái)物的客觀事實(shí)，犯罪嫌疑人的公務(wù)關(guān)系和職權(quán)范圍，推定國家工作人員與其親屬共謀受賄的故意。當(dāng)然在此類型腐敗犯罪案件中，應(yīng)該由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)基礎(chǔ)事實(shí)存在的舉證責(zé)任，被告人承擔(dān)推定事實(shí)不存在的舉證責(zé)任，并保證被告方擁有提供證據(jù)予以說明的機(jī)會(huì)。