實(shí)用新型專利的初審原則包括順序?qū)彶樵瓌t、書(shū)面審查原則、舉證原則、聽(tīng)證原則、節(jié)約程序原則，在審查程序中，均應(yīng)以書(shū)面文件為依據(jù)，并將書(shū)面文件歸入案卷。

《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定“實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)作出授予實(shí)用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告?！?/p>

實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初審依照下面幾點(diǎn)原則進(jìn)行：

(1)順序?qū)彶樵瓌t：除特殊情況外，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)用新型專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日先后或者專利申請(qǐng)案卷送交審查員時(shí)間先后順序進(jìn)行審查，勿使一些缺陷較多或者較難審查的案卷長(zhǎng)時(shí)間壓在審查員手中，保證實(shí)用新型專利審查程序順利運(yùn)轉(zhuǎn)。上述特殊情況是指，申請(qǐng)人書(shū)面向?qū)＠忠筇崆盎蛘咄七t審查請(qǐng)求并經(jīng)專利局局長(zhǎng)批準(zhǔn)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)。在這種情況下，審查員應(yīng)當(dāng)將該書(shū)面文件存入案卷備查。

(2)書(shū)面審查原則：在審查程序中，均應(yīng)以書(shū)面文件為依據(jù)，并將書(shū)面文件歸入案卷。除專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第四款規(guī)定的可依職權(quán)對(duì)不涉及權(quán)利的文字和符號(hào)的明顯錯(cuò)誤進(jìn)行修改外，其他內(nèi)容的修改，審查員應(yīng)當(dāng)通知專利申請(qǐng)人以替換頁(yè)進(jìn)行，原文件應(yīng)當(dāng)存入案卷，不應(yīng)當(dāng)退回申請(qǐng)人。需外地申請(qǐng)人會(huì)晤或進(jìn)行演示的申請(qǐng)案，應(yīng)當(dāng)報(bào)告本審查處處長(zhǎng)，經(jīng)處長(zhǎng)同意后方可通知申請(qǐng)人;需要申請(qǐng)人提供樣品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)處長(zhǎng)批準(zhǔn)。

(3)舉證原則：在實(shí)用新型專利申請(qǐng)審查工作中，當(dāng)審查員準(zhǔn)備駁回一件專利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有充分法律依據(jù)，并以事實(shí)支持其理由，不應(yīng)當(dāng)僅給出斷然的結(jié)論。尤其是當(dāng)駁回理由屬于本章第5.6節(jié)所述情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明，在申請(qǐng)日前已有相同產(chǎn)品公開(kāi)出售、公開(kāi)使用的時(shí)間、地點(diǎn)、公開(kāi)出版物的名稱、出版日期，必要時(shí)，可附包含相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件。

(4)聽(tīng)證原則：在實(shí)用新型專利申請(qǐng)審查程序中，申請(qǐng)人有權(quán)以意見(jiàn)陳述書(shū)說(shuō)明自己的見(jiàn)解、要求和主張。當(dāng)審查員準(zhǔn)備駁回專利申請(qǐng)時(shí)，必須預(yù)先將理由及支持該理由的證據(jù)通知申請(qǐng)人，并由申請(qǐng)人陳述對(duì)該理由的意見(jiàn)，方可發(fā)出駁回決定，駁回決定中的理由不得包含未曾通知過(guò)申請(qǐng)人的新的理由和/或新的證據(jù)。

(5)節(jié)約程序原則：審查員應(yīng)當(dāng)依照實(shí)用新型專利申請(qǐng)審查程序工作，并應(yīng)當(dāng)以最短程序結(jié)案。當(dāng)專利申請(qǐng)需要駁回時(shí)，審查員可以不對(duì)格式問(wèn)題進(jìn)行審查，不必要求申請(qǐng)人補(bǔ)正其缺陷，以節(jié)約審查員和申請(qǐng)人的時(shí)間和工作量。