一、證券交易主體的一般規(guī)定

1、證券交易人員的性質

按照股份轉讓的法律規(guī)定。

2、證券交易發(fā)起人

(1)自公司成立之日起1年內不得轉讓;

(2)公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

3、董事、監(jiān)事、高級管理人員

(1)在任職期間內每年轉讓股份數(shù)不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25%;

(2)自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓;

(3)離職后半年內，不得轉讓所持本公司股份。

上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

①上市公司定期報告公告前30日內;

②上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內;

③自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內;

④證券交易所規(guī)定的其他期間。

4、為股票發(fā)行出具審計報告的注冊會計師在股票承銷期內和期滿后6個月內，不準買賣該股票。

5、為上市公司出具審計報告的注冊會計師自接受委托之日起至文件公布后5日內，不得買賣該股票。

6、持有一個股份有限公司已發(fā)行股份5%以上的股東在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有

7、因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司賣出該股票時不受6個月的時間限制。

8、證券業(yè)從業(yè)人員在任職或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。

9、對收購公司的投資者所持股票轉讓的限制

(1)投資者持股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內報告，并予公告;規(guī)定的期限內，不得再行買賣

(2)所持股份比例每增加或者減少5%,應當依法報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告2日內，不得再行買賣該上市公司的股票

10、非公開發(fā)行

本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓。

二、證券上市和證券交易有什么不同

證券上市和證券交易的不同在于：

1、公司想要發(fā)行股票或者債券都要通過專門部門的審批，股票的審批部門是中國證監(jiān)會，債券的主管部門比較多，比如國債，是財政部管。公司債是中國證監(jiān)會管，企業(yè)債也是財政部管，短期融資券、中期票據(jù)等是注冊制，向銀行間交易商協(xié)會申請，它的主管部門是中國人民銀行。申請通過了，就可以發(fā)行了。上市主管方是交易所，向交易所申請通過后就可以上市交易。屬于行政范疇。

2、證券交易就是交易雙方的民事行為。屬于民事范疇。

三、證券交易所注冊資本是多少錢

1、經(jīng)營下列業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為五千萬元：

(1)證券經(jīng)紀;

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;

2、經(jīng)營下列其中一項業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元：

(1)證券承銷與保薦;

(2)證券自營;

(3)證券資產(chǎn)管理;

(4)其他證券業(yè)務;

3、經(jīng)營下列業(yè)務中兩項以上的證券公司的注冊資本最低限額為五億元：

(1)證券承銷與保薦;

(2)證券自營;

(3)證券資產(chǎn)管理;

(4)其他證券業(yè)務;

4、證券登記結算機構的注冊資本的最低限額為1億元;(《證券交易所管理辦法》)

5、證券交易服務機構的最低注冊資本的最低限額為100萬元(《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條規(guī)定)。