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寧波
透支交易帶來(lái)的后果有哪些
兩種交易透支現(xiàn)象，前者是購(gòu)券人的行為，屬于微觀的范圍，無(wú)論是證券商處理失控或自覺“放馬”，其透支資金的缺口，都由證券商來(lái)墊補(bǔ)，事后能否如數(shù)追回，其風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任理所當(dāng)然由證券商承擔(dān)。實(shí)踐中確存在有收不回的呆賬，有的透支購(gòu)券人因此而作案被身系囹圄也有之，結(jié)果由有關(guān)證券商負(fù)擔(dān)損失。從證交所和登記結(jié)算公司來(lái)說(shuō)，他們只認(rèn)定證券商，而與購(gòu)券人無(wú)直接結(jié)算關(guān)系，在這里責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)都明確地落在證券商身上，那些為了拉大戶而開透支之門，只能是自食其苦果了。
后者的透支是證券商的行為，它的性質(zhì)較前者嚴(yán)重了。作為證券業(yè)成員的企業(yè)法人，不嚴(yán)格自律加強(qiáng)控制管理，購(gòu)券超額往往是出于自營(yíng)的需要，這實(shí)際是對(duì)市場(chǎng)的不負(fù)責(zé)任，如果有若干家證券商發(fā)生這類透支，將會(huì)引起什么后果?這是宏觀方面的問題。這里反映了：
1.證券商購(gòu)券成交，可以不受自身支付能力的制約，另方面，證交所登記結(jié)算公司也不加監(jiān)控，助長(zhǎng)了證券商的無(wú)羈束沖動(dòng)性，在市場(chǎng)存在投機(jī)性炒作的情況下，更易引發(fā)不正常的市場(chǎng)動(dòng)蕩。
2.按現(xiàn)行交割期，次日交易開始前，做到上日成交額錢券兩清，但卻存在一面對(duì)應(yīng)收款的證券商要資金到位，而另一些在滬、深以外地區(qū)的證券商應(yīng)付款要待下午3時(shí)前才到達(dá)，形成登記結(jié)算公司每日在上午先墊付資金，到下午才收回資金，成了經(jīng)常的日間透支。如有的證券商未按時(shí)匯出，就將成為過夜透支。
3.登記結(jié)算公司為證券商透支墊付資金，實(shí)際是移用其他證券商交存的資金(包括清算交割準(zhǔn)備金)。
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