關(guān)于試行無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的通知 　　交水發(fā)[2010]533號 　　各有關(guān)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者： 　　2002年1月1日實(shí)施的《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》(以下簡稱《國際海運(yùn)條例》)確立了無船承運(yùn)管理制度。目前已有3000多家無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者(以下簡稱無船承運(yùn)人)通過交納保證金方式，取得了無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。無船承運(yùn)管理制度的實(shí)施有效規(guī)范了國際海運(yùn)市場秩序。 　　為進(jìn)一步完善無船承運(yùn)管理制度，緩解無船承運(yùn)人資金壓力，保障有關(guān)各方合法權(quán)益，按照無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險與無船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金“自由選擇”原則，經(jīng)與中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會協(xié)商，我部決定，在現(xiàn)有無船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金方式之外，試行無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險制度，供無船承運(yùn)人選擇。自2010年11月1日起，無船承運(yùn)人可選擇投保無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險方式申請取得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下： 　　一、基本原則 　　無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險方式與無船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金方式，均為無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格申請人(以下簡稱申請人)可采納的財務(wù)責(zé)任證明形式，兩者并行存在，供申請人自行選擇。無船承運(yùn)人選擇繳納保證金方式的，依照現(xiàn)行保證金制度執(zhí)行。 　　二、保險機(jī)構(gòu) 　　承辦無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的保險機(jī)構(gòu)須符合以下條件： 　　(一)注冊在中華人民共和國境內(nèi); 　　(二)經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會認(rèn)可; 　　(三)保險產(chǎn)品經(jīng)交通運(yùn)輸部認(rèn)可，報中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)或備案; 　　(四)簽署《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險承保承諾書》(見附件)，并按承諾書規(guī)定履行無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險相關(guān)義務(wù)。 　　三、投保形式、保險期間和范圍 　　為便于管理，申請無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的申請人及其分支機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)采用同一財務(wù)責(zé)任證明形式，即均采取保證金或保證金責(zé)任保險形式。 　　保險期間由申請人和保險機(jī)構(gòu)自行約定，但最低不得少于1年。 　　無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險僅用于無船承運(yùn)人清償因其不履行承運(yùn)人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)所產(chǎn)生的債務(wù)，不能用于支付罰款。遇有罰款情況，無船承運(yùn)人應(yīng)另行支付。 　　四、操作程序 　　(一)新申請無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格： 　　2010年11月1日以后申請無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的申請人，如選擇投保無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的，應(yīng)依照《國際海運(yùn)條例》和《中華人民共和國國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》(以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》)規(guī)定的程序，提交保險機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保險單和保險費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票，以及《實(shí)施細(xì)則》第十一條 (第五款除外)、第十四條(第五款除外)規(guī)定材料。 　　(二)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的退出： 　　1.已取得經(jīng)營資格的無船承運(yùn)人退保程序： 　　已取得經(jīng)營資格的無船承運(yùn)人申請退保、終止資格的，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出書面申請，由交通運(yùn)輸部將該申請事項在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站(www.mot.gov.cn)公示30天。申請時應(yīng)提交以下材料: 　　(1)申請書(含退款賬號信息，由法人代表簽字并加蓋公章); 　　(2)已注銷“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件; 　　(3)《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件(正、副本); 　　(4)稅務(wù)部門開具的已繳銷無船承運(yùn)業(yè)務(wù)專用發(fā)票(《國際海運(yùn)業(yè)運(yùn)輸專用發(fā)票》)證明(如未領(lǐng)取，出具稅務(wù)部門相關(guān)證明或《發(fā)票購領(lǐng)簿》發(fā)票購領(lǐng)記錄頁的復(fù)印件); 　　(5)境外無船承運(yùn)人須提供與境內(nèi)接收退款機(jī)構(gòu)的協(xié)議書。 　　公示期內(nèi)，有關(guān)當(dāng)事人認(rèn)為無船承運(yùn)人不履行承運(yùn)人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)取得司法機(jī)關(guān)已生效的相關(guān)判決或司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)相關(guān)裁決，由保險機(jī)構(gòu)依照保險合同規(guī)定進(jìn)行賠付。 　　公示期屆滿未有前款規(guī)定情形的，交通運(yùn)輸部書面通知有關(guān)保險機(jī)構(gòu)辦理退保手續(xù)，收繳《無船承運(yùn)人經(jīng)營資格登記證》，注銷無船承運(yùn)人經(jīng)營資格，并在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站公布結(jié)果。保險機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到交通運(yùn)輸部書面通知后7個工作日內(nèi)完成退保手續(xù)，并將結(jié)果書面告知交通運(yùn)輸部。 　　2.終止無船承運(yùn)人經(jīng)營資格申請的退保手續(xù)： 　　申請人因故終止經(jīng)營資格申請的, 應(yīng)向交通運(yùn)輸部提交書面申請，申請應(yīng)明確退款接收賬號信息，由法人代表簽字并加蓋公章。交通運(yùn)輸部完成審核程序后，書面通知保險機(jī)構(gòu)辦理退保手續(xù)。保險機(jī)構(gòu)在收到書面通知后7個工作日內(nèi)完成退保手續(xù)，并將結(jié)果書面告知交通運(yùn)輸部。 　　(三)現(xiàn)有無船承運(yùn)人以投保方式繼續(xù)從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)： 　　2010年10月31日前已取得經(jīng)營資格的無船承運(yùn)人，如選擇以投保無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險方式繼續(xù)從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的，可申請退回已繳保證金，但應(yīng)先行辦理投保手續(xù)。申請保證金退款，并以投保方式繼續(xù)保有無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的，應(yīng)提交以下材料： 　　1. 保險機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保險單以及保險費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票; 　　2.保證金退款書面申請：申請應(yīng)注明本公司退款賬號，由公司法人代表簽字并加蓋公章; 　　3.《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件(正、副本)。 　　交通運(yùn)輸部在收到上述材料后，對該無船承運(yùn)人保證金退回申請事項進(jìn)行公示，公示期為30天。 　　公示期內(nèi)未出現(xiàn)《實(shí)施細(xì)則》第二十條第二款規(guī)定事項的，交通運(yùn)輸部通知無船承運(yùn)人保證金專戶所在銀行辦理保證金退還手續(xù)，并為無船承運(yùn)人重新辦理《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》(注明“責(zé)任保險”字樣)。 　　(四)無船承運(yùn)人更名手續(xù)： 　　以保證金責(zé)任保險方式申請取得經(jīng)營資格的無船承運(yùn)人申請更名，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出申請，并報送以下材料： 　　1.無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者名稱變更申請表; 　　2.《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件(正、副本); 　　3.舊版及新版提單樣本; 　　4.境內(nèi)無船承運(yùn)人須提交《名稱變更核準(zhǔn)通知書》、原名稱和新名稱的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。 　　境外無船承運(yùn)人須提交企業(yè)注冊國有關(guān)部門出具的名稱變更證明文件(須經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證)。 　　交通運(yùn)輸部將向無船承運(yùn)人核發(fā)新名稱的《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》，并書面通知保險機(jī)構(gòu)該無船承運(yùn)人名稱變更事宜。 　　保險機(jī)構(gòu)在收到交通運(yùn)輸部變更書面通知后7個工作日內(nèi)，將變更結(jié)果書面告知交通運(yùn)輸部。 　　(五)無船承運(yùn)人延期手續(xù)： 　　以保證金責(zé)任保險方式申請取得經(jīng)營資格的無船承運(yùn)人申請延期，應(yīng)在經(jīng)營資格有效期屆滿前提前30天向交通運(yùn)輸部提出申請，并報送以下材料： 　　1.延期申請書; 　　2.經(jīng)營資格有效期內(nèi)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)開展情況說明; 　　3.已續(xù)保保證金責(zé)任保險證明材料(保險機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保險單以及保險費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票); 　　4.《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證》原件(正、副本); 　　5.境內(nèi)無船承運(yùn)人提交已增加“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;境外無船承運(yùn)人提供公司商業(yè)登記證明復(fù)印件; 　　6. 已簽發(fā)提單(正本)復(fù)印件10份。 　　如無船承運(yùn)人在其經(jīng)營資格有效期滿前未及時辦理延期手續(xù)，交通運(yùn)輸部將不為其辦理更名等手續(xù)，屆滿后將終止其無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。 　　五、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的使用 　　無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險，是供無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格申請人選擇的一種財務(wù)責(zé)任證明形式，當(dāng)因無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者不履行承運(yùn)人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng)，根據(jù)司法機(jī)關(guān)已生效的判決或者司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)裁決應(yīng)當(dāng)履行賠償責(zé)任時，用以履行賠償，不得用于其他責(zé)任的償付。 　　六、主管部門和聯(lián)系方式 　　主管部門：交通運(yùn)輸部水運(yùn)局 　　電話：010-65292650 65292655 　　傳真：010-65292648 　　中華人民共和國交通運(yùn)輸部 　　二○一○年九月二十八日 　　附件 　　無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險 　　承保承諾書 　　為降低無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者責(zé)任風(fēng)險，減輕無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，維護(hù)委托人經(jīng)濟(jì)利益，配合國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門做好無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者管理，現(xiàn)就承辦無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險事宜作出以下承諾: 　　一、本機(jī)構(gòu)系注冊在中華人民共和國境內(nèi)、經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會認(rèn)可，具有合法保險從業(yè)資質(zhì)的獨(dú)立法人實(shí)體。 　　二、參照《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》規(guī)定的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金有關(guān)功能，積極開發(fā)、完善無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險產(chǎn)品。提供的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險產(chǎn)品應(yīng)經(jīng)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門認(rèn)可，并經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會許可(備案)。 　　三、嚴(yán)格依照中華人民共和國交通運(yùn)輸部《關(guān)于試行無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險的通知》(交水發(fā)〔2010〕533 號)要求，承辦無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險，確保所簽發(fā)保險單、保險費(fèi)發(fā)票及相關(guān)單證的真實(shí)性和有效性。 　　四、未經(jīng)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門同意，在無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險期間，不為無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者辦理保險退保手續(xù)。 　　五、在無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險終止日前30天，將無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者名單及保險期限屆滿等情況，書面通知國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門，以便啟動保險終止公告程序。對于保證金責(zé)任保險到期、未及時續(xù)保的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者，及時書面告知國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門。 　　六、對司法機(jī)關(guān)請求司法協(xié)助的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者索賠案件，經(jīng)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門核定應(yīng)予賠付，并收到書面賠付通知函件的，在七個工作日內(nèi)將賠款轉(zhuǎn)至司法機(jī)關(guān)指定的賬戶，不以無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者未履行保險條款約定的義務(wù)為抗辯理由拒絕支付賠款，并將賠付情況書面告知國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門。 　　七、在收到國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門無船承運(yùn)人名稱變更通知后七個工作日內(nèi)，辦理名稱變更手續(xù)，并將變更結(jié)果書面告知交通運(yùn)輸部。 　　八、建立、維護(hù)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺，提供投保信息，供國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門及無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者查詢相關(guān)信息。 　　九、根據(jù)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門需要，定期提供有效保險單的統(tǒng)計數(shù)據(jù)(包括投保人名稱、保險期間等信息)及其他必要的承保和理賠等信息。 　　十、應(yīng)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門要求，配合做好無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險宣貫工作，為無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者提供必要的保險咨詢和培訓(xùn)。 　　十一、對承辦無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險中獲知的涉及商業(yè)秘密的信息資料，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門及相關(guān)當(dāng)事人同意，不得向任何第三方透露。 　　十二、及時向國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門報告本承諾書未盡事宜，以及具體承辦無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者責(zé)任保險中出現(xiàn)的不明事項，并溝通解決。 　　十三、如出現(xiàn)未按本承諾書履行相關(guān)義務(wù)情況的，同意承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任。 　　承諾人(蓋章)： 　　授權(quán)代表(簽字)： 　　年 月 日