國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì) 　　關(guān)于印發(fā)《國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》的通知 　　國(guó)科金發(fā)計(jì)〔2009〕45號(hào) 　　各依托單位： 　　《國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》業(yè)經(jīng)2009年9月27日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予印發(fā)，自2010年1月1日起施行。 　　二○○九年十二月十一日 　　國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法 　　(2009年9月27日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過) 　　第一章　總　則 　　第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱面上項(xiàng)目)管理，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)，制定本辦法。 　　第二條 面上項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員在國(guó)家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。 　　第三條 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委)在面上項(xiàng)目管理過程中履行以下職責(zé)： 　　(一)制定并發(fā)布年度項(xiàng)目指南; 　　(二)受理項(xiàng)目申請(qǐng); 　　(三)組織專家進(jìn)行評(píng)審; 　　(四)批準(zhǔn)資助項(xiàng)目; 　　(五)管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施。 　　第四條 面上項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理，按照國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　第二章　申請(qǐng)與評(píng)審 　　第五條 自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評(píng)估報(bào)告，在廣泛聽取意見和專家評(píng)審組論證的基礎(chǔ)上制定年度項(xiàng)目指南。年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。 　　第六條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)面上項(xiàng)目： 　　(一)具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷; 　　(二)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的科學(xué)技術(shù)人員推薦。 　　從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意可以申請(qǐng)。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實(shí)施有效管理。 　　正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請(qǐng)面上項(xiàng)目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請(qǐng)。 　　第七條 申請(qǐng)面上項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求： 　　(一)作為申請(qǐng)人同年申請(qǐng)面上項(xiàng)目限為1項(xiàng); 　　(二)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的人員，當(dāng)年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)的面上項(xiàng)目數(shù)，與作為負(fù)責(zé)人或者參與者正在承擔(dān)的面上項(xiàng)目數(shù)合計(jì)不得超過2項(xiàng); 　　(三)不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的人員，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)面上項(xiàng)目的，不得申請(qǐng); 　　(四)年度項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)數(shù)量的限制。 　　第八條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)面上項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人。 　　參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個(gè)。 　　面上項(xiàng)目研究期限一般為3年。 　　第九條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求，通過依托單位提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 　　依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。 　　申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單。 　　第十條 具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的申請(qǐng)人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明： 　　(一)同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目的單位不一致的; 　　(二)與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。 　　第十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說明理由： 　　(一)申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的; 　　(二)申請(qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的; 　　(三)未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的; 　　(四)申請(qǐng)人、參與者在不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的; 　　(五)依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。 　　第十二條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審程序包括通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審。 　　第十三條 評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見。 　　評(píng)審專家提出評(píng)審意見時(shí)還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個(gè)方面： 　　(一)申請(qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷; 　　(二)研究隊(duì)伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件; 　　(三)項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性。 　　第十四條 對(duì)于已受理的項(xiàng)目申請(qǐng)，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審。對(duì)內(nèi)容相近的項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評(píng)審。 　　對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。 　　每份項(xiàng)目申請(qǐng)的有效評(píng)審意見不得少于3份。 　　第十五條 通訊評(píng)審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評(píng)審組，必要時(shí)可以特邀其他專家參加會(huì)議評(píng)審。 　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審情況對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)排序和分類，供會(huì)議評(píng)審專家評(píng)審時(shí)參考，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供年度資助計(jì)劃、項(xiàng)目申請(qǐng)書和通訊評(píng)審意見等評(píng)審材料。 　　會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評(píng)審意見和資助計(jì)劃，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過半數(shù)通過。 　　第十六條 多數(shù)通訊評(píng)審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項(xiàng)目，2名以上會(huì)議評(píng)審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強(qiáng)可以署名推薦。會(huì)議評(píng)審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。 　　第十七條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會(huì)議表決結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目。 　　第十八條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書，書面通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱、資助額度等;決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位，并說明理由。 　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見，并向申請(qǐng)人和依托單位提供。 　　第十九條 申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請(qǐng)。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。 　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理。 　　第二十條 面上項(xiàng)目評(píng)審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項(xiàng)目評(píng)審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。 　　第三章　實(shí)施與管理 　　第二十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。 　　依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書(一式兩份)，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。 　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。 　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。 　　逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。 　　第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。 　　依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。 　　第二十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。對(duì)未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。 　　第二十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)面上項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行抽查。 　　第二十五條 面上項(xiàng)目實(shí)施過程中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。 　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn);自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定： 　　(一)不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的; 　　(二)不能繼續(xù)開展研究工作的; 　　(三)有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。 　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定。 　　第二十六條 依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。 　　參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求。 　　第二十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求。 　　第二十八條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。 　　第二十九條 由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過2年。 　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。 　　批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。 　　第三十條 發(fā)生本辦法第二十五條、第二十六條、第二十八條、第二十九條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。 　　第三十一條 自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算;取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 　　依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。 　　對(duì)未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告和經(jīng)費(fèi)決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。 　　第三十二條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查。對(duì)符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。 　　有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理： 　　(一)提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的; 　　(二)提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的; 　　(三)其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。 　　第三十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)摘要。 　　第三十四條 發(fā)表面上項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國(guó)家自然科學(xué)基金資助。 　　第三十五條 面上項(xiàng)目研究形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。 　　第四章　附　則