發(fā)改辦高技[2007]1955號 國家發(fā)展改革委辦公廳、財(cái)政部辦公廳關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理相關(guān)工作的通知 各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）、有關(guān)受托管理機(jī)構(gòu)： 為貫徹落實(shí)國家中長期科技規(guī)劃和“十一五”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)我國創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的快速發(fā)展，根據(jù)《財(cái)政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的若干指導(dǎo)意見》（財(cái)建[2007]8號）的相關(guān)要求，國家發(fā)展改革委和財(cái)政部將試行產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金支持創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資?，F(xiàn)將《2007年產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南》和《產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，做好相關(guān)項(xiàng)目申報(bào)工作。 附件：一、 2007年產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南 　二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求（試行） 國家發(fā)展和改革委員會辦公廳 財(cái) 政 部 辦 公 廳 二〇〇七年八月十三日 主題詞：創(chuàng)業(yè)投資 技術(shù)研發(fā) 通知 附件一： 2007年產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南 一、 項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn) 符合《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》、《當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)領(lǐng)域指南》重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，重點(diǎn)支持在以下方面從事研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)的相關(guān)項(xiàng)目： 集成電路、軟件：已初步完成技術(shù)驗(yàn)證的集成電路芯片設(shè)計(jì)；具有自主知識產(chǎn)權(quán)、市場前景好的軟件開發(fā)、軟件外包； 通信：具備國際先進(jìn)水平的通信及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品； 數(shù)字音視頻：數(shù)字電視相關(guān)產(chǎn)品，新型顯示器，數(shù)字家庭娛樂產(chǎn)品； 新型元器件：片式化、微型化、集成化、高性能化的各類新型元器件； 汽車電子：各類汽車電子控制系統(tǒng)、車用傳感器、執(zhí)行器及零件系統(tǒng)等； 信息增值服務(wù)和數(shù)字內(nèi)容服務(wù)：第三方電子商務(wù)交易服務(wù)；面向各種領(lǐng)域的小額支付、移動支付、便民和移動電子商務(wù)服務(wù)；教育、文化、出版、廣播影視領(lǐng)域數(shù)字內(nèi)容等； 新型藥物：已經(jīng)取得臨床批件的新型疫苗、重大疾病防治創(chuàng)新藥物、基因工程藥物、單克隆抗體產(chǎn)品與檢測試劑；生物芯片；新型醫(yī)用精密診斷及治療設(shè)備等； 新材料：新一代半導(dǎo)體材料、平板顯示材料、新能源材料、生物醫(yī)學(xué)材料、特種用途材料等； 節(jié)能環(huán)保:高耗能工業(yè)生產(chǎn)節(jié)能與建筑節(jié)能、廢棄物及水資源綜合利用、環(huán)保技術(shù)與設(shè)備等； 其他項(xiàng)目：已列入國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃，適合創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資支持的相關(guān)項(xiàng)目。 二、具體要求 （一）項(xiàng)目推薦部門應(yīng)根據(jù)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求（試行）》的有關(guān)規(guī)定，按照項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)的要求，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，認(rèn)真做好項(xiàng)目組織和推薦工作。 （二）項(xiàng)目推薦部門應(yīng)對項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書及相關(guān)附件進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并負(fù)責(zé)對其真實(shí)性予以確認(rèn)；在受托管理機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目調(diào)查時(shí)積極配合，做好項(xiàng)目遴選工作。 （三）項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)實(shí)事求是制定實(shí)施方案，并按照《產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求（試行）》的有關(guān)規(guī)定編寫項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書，通過項(xiàng)目推薦部門向國家發(fā)展改革委和財(cái)政部申報(bào)，同時(shí)要通過網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)提交電子版。 （四）各項(xiàng)目推薦部門推薦項(xiàng)目數(shù)量原則上不超過5項(xiàng)。請各項(xiàng)目推薦部門于2007年8月31日前，將項(xiàng)目推薦文件和項(xiàng)目簡介、項(xiàng)目申請報(bào)告和有關(guān)附件報(bào)送我委，同時(shí)通過網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)進(jìn)行推薦（具體方式另行通知）。 附件二： 產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資 項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求（試行） 一、國家發(fā)展改革委會同財(cái)政部根據(jù)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、科技發(fā)展規(guī)劃、當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)領(lǐng)域指南等，確定產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目（以下簡稱“國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目”）支持的重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)布年度產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南（以下簡稱“申報(bào)指南”）。 二、國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目支持高新技術(shù)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。項(xiàng)目應(yīng)具有原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新屬性。 三、申報(bào)國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的單位應(yīng)為高新技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)。項(xiàng)目應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)，如需備案或核準(zhǔn)的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 四、國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目有兩種推薦方式：一是由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革委會同財(cái)政廳（局）推薦；二是由經(jīng)財(cái)政部會同國家發(fā)展改革委招標(biāo)確定的受托管理機(jī)構(gòu)推薦。 五、地方發(fā)展改革委會同財(cái)政廳（局）要按照本要求和申報(bào)指南，對擬推薦的項(xiàng)目進(jìn)行初選，向國家發(fā)展改革委和財(cái)政部報(bào)送推薦項(xiàng)目文件。中央管理企業(yè)的項(xiàng)目按照屬地管理原則由地方組織申報(bào)。 六、受托管理機(jī)構(gòu)按照本要求和申報(bào)指南，對本機(jī)構(gòu)已經(jīng)投資或已經(jīng)決定投資的項(xiàng)目進(jìn)行篩選，向國家發(fā)展改革委和財(cái)政部報(bào)送推薦項(xiàng)目文件，同時(shí)附本機(jī)構(gòu)已投資項(xiàng)目的股權(quán)證明或投資協(xié)議。 七、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金支持的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目應(yīng)具備以下基本條件： （一）符合項(xiàng)目申報(bào)指南的要求。 （二）對于產(chǎn)品制造類項(xiàng)目，應(yīng)已經(jīng)完成產(chǎn)品技術(shù)的開發(fā)和研制，已形成科研成果及產(chǎn)品樣機(jī)、樣品，或已開始進(jìn)入小試、中試、臨床階段； 對于服務(wù)類項(xiàng)目，應(yīng)具有較高技術(shù)含量和附加值且可投入市場，已形成清晰明確的商業(yè)模式，具有切實(shí)可行的商業(yè)計(jì)劃。 （三）項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具有專業(yè)的技術(shù)、管理、經(jīng)營人才和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，有開拓進(jìn)取精神和共同的經(jīng)營理念，對市場前景有良好的判斷力，團(tuán)結(jié)協(xié)作、誠實(shí)守信。 （四）項(xiàng)目方案合理可行，預(yù)期項(xiàng)目具有較大的市場規(guī)模和較強(qiáng)的市場競爭力，具有較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能、降耗、環(huán)保、安全等要求。 （五）項(xiàng)目應(yīng)具有自主知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)含量較高，知識產(chǎn)權(quán)歸屬明晰。 （六）項(xiàng)目單位應(yīng)具有較強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施能力，財(cái)務(wù)管理規(guī)范、透明。 八、項(xiàng)目單位應(yīng)提交項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書（代項(xiàng)目可行性研究報(bào)告），主要內(nèi)容包括項(xiàng)目摘要、公司介紹、管理團(tuán)隊(duì)和能力、產(chǎn)品或服務(wù)、技術(shù)來源、市場分析、項(xiàng)目運(yùn)作計(jì)劃、財(cái)務(wù)與成本分析、公司核心競爭力等。并附以下材料： （一）項(xiàng)目單位同意投資參股的決議； （二）技術(shù)來源及技術(shù)先進(jìn)性的有關(guān)證明； （三）項(xiàng)目申報(bào)單位近兩年經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和資信材料； （四）項(xiàng)目單位工商登記證明、公司章程、現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)； （五）項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)基本情況； （六）項(xiàng)目所需的其它投資來源； （七）項(xiàng)目單位對項(xiàng)目申請材料和所附文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明； （八）申報(bào)指南中要求提供的其他材料。 九、國家發(fā)展改革委會同財(cái)政部組織專家組或委托咨詢機(jī)構(gòu)對推薦項(xiàng)目進(jìn)行專家評審或評估，必要時(shí)可征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。 十、專家組應(yīng)由專業(yè)性、權(quán)威性、代表性、中立性，且與項(xiàng)目無重大相關(guān)利益的專家組成。專家組應(yīng)包括投資管理、技術(shù)、財(cái)務(wù)等方面專家，以及受托管理機(jī)構(gòu)的專家。專家組應(yīng)科學(xué)、客觀、公正地評審項(xiàng)目。 十一、國家發(fā)展改革委會同財(cái)政部按照科學(xué)、公平、擇優(yōu)的原則，根據(jù)專家評審意見或咨詢機(jī)構(gòu)的評估意見，提出擬支持的國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目建議名單及資金初步安排意見送受托管理機(jī)構(gòu)。 十二、受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家發(fā)展改革委和財(cái)政部的委托，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和股權(quán)談判，與項(xiàng)目單位簽訂投資協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查和股權(quán)談判中，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目虛假瞞報(bào)等重大情況或項(xiàng)目發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)報(bào)國家發(fā)展改革委、財(cái)政部，提出對項(xiàng)目的調(diào)整建議。受托管理機(jī)構(gòu)在完成盡職調(diào)查和股權(quán)談判后，將調(diào)查報(bào)告和項(xiàng)目投資協(xié)議報(bào)送國家發(fā)展改革委和財(cái)政部。 十三、國家發(fā)展改革委會同財(cái)政部根據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)的調(diào)查報(bào)告和項(xiàng)目投資協(xié)議，批復(fù)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目，確定國家投資額度，確認(rèn)項(xiàng)目的受托管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目投資協(xié)議等。批復(fù)的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目納入國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目計(jì)劃。國家安排資金可一次承諾，并按照項(xiàng)目投資協(xié)議分期到位。 十四、國家資金在被投資企業(yè)中原則上不控股。 十五、對于已經(jīng)安排國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資資金的項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，受托管理機(jī)構(gòu)可以提出追加國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的申請，但需按照上述程序重新評審評估審批。 十六、受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的管理和輔導(dǎo)，每年八月和次年二月將上半年和全年項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)國家發(fā)展改革委、財(cái)政部。地方發(fā)展改革委和財(cái)政廳（局）對創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，積極推進(jìn)，對于項(xiàng)目發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)向國家發(fā)展改革委和財(cái)政部反映情況。