在線咨詢
律師在線
點(diǎn)擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關(guān)于修改《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條及第十二條的決定
《關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》已經(jīng)2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會第19次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：郭樹清
二○一二年六月十九日
附件：《關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》.doc
關(guān)于修改《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條及第十二條的決定
一、第六條修改為：“申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行;
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員;
(三)基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形;
(四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;
(六)不存在對基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);
(七)不存在公司治理不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);
(八)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。”
二、第十二條修改為：“基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
(一)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人;
(二)基金管理公司在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年;基金募集份額總額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人?！?/p>
本決定自公布之日起施行。
《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請放心輸入
為保證隱私安全，請輸入手機(jī)號碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會派發(fā)給律師。
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時(shí)查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修正）
2015-08-29中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法
2013-10-25第十屆全國人民代表大會第五次會議關(guān)于第十一屆全國人民代表大會代表名額和選舉問題的決定
2007-03-16中華人民共和國外資企業(yè)法（2000修訂）
2000-10-31中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法(２００１修正)
2001-03-15全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)建筑業(yè)安全衛(wèi)生公約的決定
2001-10-27全國人大常委會關(guān)于懲治偷稅、抗稅犯罪的補(bǔ)充規(guī)定
1992-09-04中華人民共和國懲治軍人違反職責(zé)罪暫行條例
1981-06-10全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《國務(wù)院關(guān)于老干部離職休養(yǎng)的暫行規(guī)定》的決議
1980-09-29全國人民代表大會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在經(jīng)濟(jì)體制改革和對外開放方面可以制定暫行的規(guī)定或者條例的決定
1985-04-10中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法
1993-07-02中華人民共和國對外貿(mào)易法
1994-05-12全國人大常委會法制工作委員會關(guān)于地方性法規(guī)對法律規(guī)定的執(zhí)法主體可否作出調(diào)整問題的答復(fù)
1996-09-20中華人民共和國高等教育法
1998-08-29全國人民代表大會澳門特別行政區(qū)籌備委員會關(guān)于澳門郵票過渡性安排的意見
1998-07-12全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國律師法》的決定 附：修正本
2001-12-29著作權(quán)集體管理?xiàng)l例（2013修訂）
2013-12-07礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法(2014修訂)
2014-07-29建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例(2019修正)
2019-04-23中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例（2014年修訂）
2014-04-29中華人民共和國營業(yè)稅條例（草案）[失效]
1984-09-18國務(wù)院辦公廳關(guān)于支持岷縣漳縣地震災(zāi)后恢復(fù)重建政策措施的意見
1970-01-01國務(wù)院批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委關(guān)于2013年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)工作意見的通知
2013-05-18國務(wù)院辦公廳關(guān)于開展對口幫扶貴州工作的指導(dǎo)意見
2013-02-04國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展的若干意見
2011-06-26關(guān)于印發(fā)《2011年流通環(huán)節(jié)食品安全整頓工作方案》的通知
2011-03-28國務(wù)院關(guān)于確定三亞市城市總體規(guī)劃由國務(wù)院審批的通知
2010-11-16國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步繁榮發(fā)展少數(shù)民族文化事業(yè)的若干意見
2009-07-05國務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金比例的通知
2009-05-25國務(wù)院關(guān)于落實(shí)《政府工作報(bào)告》重點(diǎn)工作部門分工的意見
2009-03-22