伊犁哈薩克自治州，各州、市人民政府，各行政公署，自治區(qū)人民政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)： 　　《自治區(qū)非上市公司股權(quán)集中登記托管工作指導(dǎo)意見》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。 　　二〇一〇年三月二十九日 　　新疆維吾爾自治區(qū)非上市公司股權(quán)集中登記托管工作指導(dǎo)意見 　　按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求和中國證監(jiān)會關(guān)于加快建設(shè)多層次資本市場的部署，為增強(qiáng)我區(qū)企業(yè)的直接融資和間接融資能力，維護(hù)非上市公司、股東和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益，現(xiàn)就我區(qū)非上市公司股權(quán)集中登記托管及其相關(guān)管理工作提出以下意見： 　　一、非上市公司股權(quán)集中登記托管的重要性 　　非上市公司股權(quán)集中登記托管，是指股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)接受非上市公司的委托，集中登記和托管全體股東的股權(quán)，提供股權(quán)托管服務(wù)，并以股權(quán)集中登記托管為基礎(chǔ)，采取各種政策措施或市場手段支持企業(yè)發(fā)展。 　　實(shí)行非上市公司股權(quán)集中登記托管，對非上市公司股權(quán)的確權(quán)、登記、變更、轉(zhuǎn)讓等程序進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，是企業(yè)產(chǎn)權(quán)股權(quán)化、股權(quán)資本化的前提，有利于促進(jìn)各類所有制企業(yè)實(shí)行規(guī)范化的改制重組，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。通過登記托管機(jī)構(gòu)的平臺進(jìn)行信息收集、處理和提供，可以提高非上市公司的公信力，有利于吸引各類社會資本和股權(quán)投資者進(jìn)行投資，建立股權(quán)質(zhì)押貸款等債務(wù)融資模式，為非上市公司直接融資和間接融資創(chuàng)造條件，緩解企業(yè)融資難、融資成本高的問題。 　　實(shí)行非上市公司股權(quán)集中登記托管，可以成為政府大力培育上市后備企業(yè)和推進(jìn)企業(yè)上市的工作平臺，形成金融支持企業(yè)發(fā)展的長效機(jī)制。通過有選擇地集中登記托管一批非上市公司的股權(quán)，有利于各級政府利用財政稅收、土地和資源、擔(dān)保、信托、信貸等政策措施或市場手段，幫助有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)克服各種困難快速成長。通過完善公司治理、規(guī)范股權(quán)管理和信息披露、股權(quán)多元化、代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，發(fā)揮股權(quán)登記托管平臺作為多層次資本市場“預(yù)備班”的作用，不僅有利于各級政府有針對性地開展企業(yè)上市推進(jìn)工作，使一批股份公司盡快達(dá)到上市條件，而且通過股權(quán)登記管理中心與多層次資本市場搞好對接，有利于源源不斷地為主板、創(chuàng)業(yè)板、三板和境外市場輸送合格的上市公司。 　　二、股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu) 　　本意見所稱股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)成立的新疆非上市公司股權(quán)登記管理中心(以下簡稱“股權(quán)中心”)。該中心為政府授權(quán)履行企業(yè)培育和上市推進(jìn)職責(zé)的事業(yè)單位，由自治區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室管理。 　　股權(quán)中心負(fù)責(zé)開展非上市公司股權(quán)登記服務(wù)業(yè)務(wù)、股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)、股權(quán)融資和債務(wù)融資服務(wù)業(yè)務(wù)。該中心不以營利為目的，在提供登記、托管服務(wù)的過程中不向企業(yè)收費(fèi)。 　　三、集中登記管理的范圍 　　實(shí)行股權(quán)集中登記托管的非上市公司范圍包括： 　　(一)全區(qū)注冊資本1000萬元以上的非上市股份公司的股權(quán)，自愿申請且經(jīng)股權(quán)中心同意的，可以進(jìn)行集中登記托管。 　　(二)全區(qū)注冊資本1000萬元以上或凈資產(chǎn)2000萬元以上的有限責(zé)任公司的股權(quán)，自愿申請且經(jīng)股權(quán)中心同意的，可以進(jìn)行集中登記托管。 　　(三)經(jīng)國家相關(guān)部門認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，注冊資本300萬元以上，自愿申請且經(jīng)股權(quán)中心同意的，可以進(jìn)行集中登記托管。 　　(四)其他非上市企業(yè)的股權(quán)，經(jīng)股權(quán)中心同意可以集中登記托管。 　　接受登記托管的股權(quán)，包括非上市公司的各類法人股、自然人股和國家股。 　　四、股權(quán)登記服務(wù) 　　登記業(yè)務(wù)是股權(quán)托管和其他工作的基礎(chǔ)，股權(quán)中心和非上市公司及其股東應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信，相互配合做好股權(quán)登記工作。 　　(一)初始登記。是指非上市公司股權(quán)在股權(quán)中心的首次登記。股權(quán)中心應(yīng)當(dāng)核對申請托管的非上市公司提交的股東名冊。申請人所提供的文件、資料符合托管要求的，股權(quán)中心與申請人簽訂《股權(quán)登記托管協(xié)議書》。股權(quán)中心在完成初始登記后，須向被托管公司出具正式的股東名冊，向股東統(tǒng)一出具《股權(quán)托管卡》。 　　(二)變更登記。是指非上市公司股權(quán)狀況變更而發(fā)生的登記，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資減資、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、遺產(chǎn)繼承、財產(chǎn)分割、贈與和司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行等股權(quán)變更登記。股東合法持有的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在變更事項(xiàng)發(fā)生后持有效證明文件，到股權(quán)中心辦理股權(quán)過戶登記。 　　(三)注銷登記。是指已登記托管的非上市公司，因公司合并、破產(chǎn)、解散以及上市等情形而注銷在股權(quán)中心登記托管的行為。注銷登記由非上市公司提交申請及相關(guān)證明材料，股權(quán)中心辦理注銷手續(xù)。 　　(四)質(zhì)押登記。是指股東質(zhì)押其合法持有的股權(quán)時，向股權(quán)中心辦理的股權(quán)質(zhì)押登記。出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)依法訂立質(zhì)押合同。質(zhì)押合同自股權(quán)質(zhì)押登記之日起生效。股權(quán)中心對質(zhì)押的股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。質(zhì)押合同解除或質(zhì)押登記期滿后，股權(quán)中心應(yīng)當(dāng)撤銷質(zhì)押登記，并對質(zhì)押的股權(quán)解除凍結(jié)。 　　五、股權(quán)托管服務(wù) 　　股權(quán)中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和實(shí)際需要，為非上市公司及其股東提供股權(quán)托管相關(guān)服務(wù)。 　　(一)分紅派息。非上市公司與股權(quán)中心簽訂分紅派息委托協(xié)議。非上市公司在分紅、派息、配股日前15個工作日內(nèi)將股東大會分派決議、權(quán)益分派方案等文件提交股權(quán)中心，股權(quán)中心按照委托協(xié)議代理權(quán)益分派業(yè)務(wù)。 　　(二)股權(quán)查詢。股權(quán)中心為被托管公司及其股東提供股權(quán)查詢服務(wù)時，申請人應(yīng)填寫查詢申請表，并提交身份證明等材料。 　　(三)股權(quán)證明。股權(quán)中心為非上市公司股東辦理股權(quán)證明業(yè)務(wù)時，非上市公司應(yīng)當(dāng)提交身份證明資料，填寫股權(quán)證明申請書并寫明證明事項(xiàng)，同時應(yīng)出具《股權(quán)托管卡》等相關(guān)證件。股東遺失股權(quán)托管卡，應(yīng)當(dāng)持有效證件到股權(quán)中心及時辦理掛失手續(xù)。股權(quán)中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)申請受理掛失，即時辦理股權(quán)凍結(jié)。 　　(四)信息發(fā)布。非上市公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，可以在股權(quán)中心網(wǎng)站發(fā)布相關(guān)信息。非上市公司對外發(fā)布的信息遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，非上市公司對其所提供和發(fā)布的信息負(fù)責(zé)。 　　(五)股權(quán)轉(zhuǎn)讓。非上市公司股東的股權(quán)可以在《公司法》和《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)自愿轉(zhuǎn)讓。涉及國有股權(quán)以及金融企業(yè)國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照國家國有資產(chǎn)或金融管理的相關(guān)法律法規(guī)辦理相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。股權(quán)中心為股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供法規(guī)輔導(dǎo)、組織推介、市場定價等便利服務(wù)，以體現(xiàn)股權(quán)價值，維護(hù)股東權(quán)益，確保股東利益不受損失。 　　六、股權(quán)融資和債務(wù)融資服務(wù) 　　在做好股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，股權(quán)中心應(yīng)提供股權(quán)融資和債務(wù)融資服務(wù)。 　　(一)股權(quán)融資服務(wù)。包括組織推進(jìn)增資擴(kuò)股、推介引入各類股權(quán)投資、促進(jìn)企業(yè)并購重組，引導(dǎo)企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板、三板或境外上市等。此外，應(yīng)當(dāng)為各類股權(quán)投資基金的運(yùn)行提供服務(wù)。 　　(二)債權(quán)融資服務(wù)。包括協(xié)調(diào)和對接銀行貸款、發(fā)行短期融資券和中期票據(jù)、私募債權(quán)、融資租賃、集合信托、擔(dān)保融資、典當(dāng)?shù)取? 　　(三)項(xiàng)目對接服務(wù)。采用融資輔導(dǎo)、培訓(xùn)、路演、集中洽談等形式，定期舉辦的各類投融資項(xiàng)目對接活動。 　　(四)協(xié)助落實(shí)各項(xiàng)政策。根據(jù)自治區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組的安排，征詢和收集企業(yè)培育和上市推進(jìn)的企業(yè)需求，協(xié)調(diào)參與企業(yè)服務(wù)的各類專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，貫徹落實(shí)各項(xiàng)具體支持措施。 　　七、工作要求 　　(一)現(xiàn)已注冊成立的股份公司，自愿申請股權(quán)登記托管的，自本意見下發(fā)之日起2個月內(nèi)到股權(quán)中心辦理股權(quán)登記托管手續(xù)。新設(shè)立的股份公司，自愿申請股權(quán)登記托管的，自成立之日起30日內(nèi)到股權(quán)中心辦理股權(quán)登記托管手續(xù)。符合條件的有限責(zé)任公司，自本意見下發(fā)之日起6個月內(nèi)，可以自愿申請到股權(quán)中心辦理股權(quán)登記托管手續(xù)。 　　今后每年增補(bǔ)登記托管公司的數(shù)量和時間，由自治區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室另行通知。 　　(二)在辦理初始登記業(yè)務(wù)時，非上市公司應(yīng)當(dāng)提供前兩年經(jīng)審計的財務(wù)資料。進(jìn)入股權(quán)中心后，非上市公司每年四月底前應(yīng)當(dāng)及時報送經(jīng)審計的年報。非上市公司及其股東應(yīng)保證所提交全部文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，股權(quán)中心不對所收集的公司信息進(jìn)行核查。 　　(三)股權(quán)中心與登記托管的公司通過協(xié)議明確，非上市公司發(fā)生股權(quán)變更、股權(quán)質(zhì)押等事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)先到股權(quán)中心取得股權(quán)變更登記單、股權(quán)質(zhì)押見證單、確權(quán)證明或更新的股東名冊等，再持相關(guān)資料到工商行政管理部門辦理工商變更手續(xù)。 　　(四)各級政府要高度重視非上市公司股權(quán)集中登記、管理工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)，為股權(quán)集中登記、管理創(chuàng)造良好的環(huán)境。 　　(五)自治區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要積極做好政府和兵團(tuán)各部門的協(xié)調(diào)工作。自治區(qū)財政廳、國資委、經(jīng)信委、工商局、人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀監(jiān)局、新疆證監(jiān)局等各有關(guān)部門要大力支持，認(rèn)真履行職責(zé)，共同抓好股權(quán)中心的建設(shè)工作，齊心協(xié)力完成培育企業(yè)和推進(jìn)上市的重要任務(wù)。 　　(六)股權(quán)中心要抓緊制定非上市公司股權(quán)集中統(tǒng)一登記、托管的相關(guān)制度、辦法和操作細(xì)則。對出現(xiàn)的新情況、新問題，要及時上報自治區(qū)企業(yè)上市推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，積極研究和解決。