（一九九六年三月十三日） 　　國務(wù)院日前批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作的請示》。全文如下： 　　按照國務(wù)院的部署，國務(wù)院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）加強(qiáng)了對期貨市場的規(guī)范整頓工作。經(jīng)過兩年多的努力，我國期貨市場盲目發(fā)展的勢頭得到了一定的遏制，市場行為逐步規(guī)范，監(jiān)管能力進(jìn)一步加強(qiáng)，試點工作步入正軌。但是，目前期貨市場仍存在一些不容忽視的問題，最為突出的是少數(shù)大戶憑借資金實力，聯(lián)手操縱市場，牟取暴利；少數(shù)人挪用公款進(jìn)行期貨投機(jī)，損公肥私，或利用銀行貸款、拆入資金以及變相集資進(jìn)行炒作；個別客戶在交易中蓄意違規(guī)，甚至進(jìn)行金融犯罪活動。這些行為不僅干擾了企業(yè)從事套期保值等合法的經(jīng)營活動，而且嚴(yán)重破壞了期貨市場的正常秩序，妨礙了期貨市場的健康發(fā)展，為進(jìn)一步遏制過度投機(jī)活動，加強(qiáng)對期貨市場的監(jiān)管工作，現(xiàn)提出以下意見： 　　一、國有或者國有資產(chǎn)占控股地位的企業(yè)、事業(yè)單位（以下簡稱國有企事業(yè)單位）只能從事與其生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)商品期貨品種的套期保值交易，不得進(jìn)行投機(jī)交易，更不允許進(jìn)行惡性炒作。國有企事業(yè)單位從事套期保值交易應(yīng)當(dāng)向期貨交易所或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)出具主管部門或者董事會的批準(zhǔn)文件。對未能出示批準(zhǔn)文件的，期貨交易所不得接受其為會員，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受其為客戶。對違反上述規(guī)定的期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會將根據(jù)情節(jié)輕重對其作出責(zé)令改正、罰款、停業(yè)整頓、取消試點交易所資格或取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的處罰，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。國有企事業(yè)單位未經(jīng)主管部門或董事會批準(zhǔn)，擅自進(jìn)行期貨交易或者因從事期貨投機(jī)交易發(fā)生虧損的，要追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。 　　二、各類金融機(jī)構(gòu)一律不得從事商品期貨的自營和代理業(yè)務(wù)。凡從事商品期貨自營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，從１９９６年３月４日起４０個交易日內(nèi)，要將已持有頭寸全部平倉；凡從事商品期貨代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，從１９９６年３月４日起，不得接受新客戶，并在４０個交易日內(nèi)通過平倉或者將客戶頭寸轉(zhuǎn)移到其他期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的方式了結(jié)所有代理業(yè)務(wù)。各期貨交易所對已成為會員的金融機(jī)構(gòu)，要監(jiān)督其在規(guī)定的時間內(nèi)了結(jié)所有期貨自營和代理業(yè)務(wù)，并在清理債權(quán)債務(wù)后，取消其會員資格。期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對于已成為客戶的金融機(jī)構(gòu)，要監(jiān)督其在規(guī)定時間內(nèi)平倉，并在清理債權(quán)債務(wù)后取消其客戶帳號。 　　任何金融機(jī)構(gòu)不得出具期貨交易資金保函。嚴(yán)禁用銀行貸款或拆入資金進(jìn)行期貨交易。各級金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)監(jiān)管，防止信貸資金流入期貨市場。 　　三、期貨經(jīng)紀(jì)公司一律不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。凡從事自營業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，從１９９６年３月４日起４０個交易日內(nèi)，要將已持有自營頭寸全部平倉。對違反規(guī)定繼續(xù)從事自營業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，證監(jiān)會根據(jù)情節(jié)輕重對其作出責(zé)令改正、罰款、停業(yè)整頓、取消期貨經(jīng)紀(jì)資格的處罰，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。 　　四、為了加大對期貨市場的監(jiān)管力度，有效地防止和查處操縱市場行為，證監(jiān)會可以按程序?qū)ζ谪浗灰姿?、期貨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶在商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)開立的帳戶進(jìn)行查詢。 　　五、各期貨交易所要結(jié)合各自的具體情況建立“市場禁止進(jìn)入制度”。對于操縱市場或者進(jìn)行期貨欺詐造成嚴(yán)重后果的機(jī)構(gòu)和個人，一經(jīng)查實，要宣布其為“市場禁入者”，并報證監(jiān)會，由證監(jiān)會通報各交易所；除平倉指令外，各期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)要立即停止接受其新的交易指令；對觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。對受到證監(jiān)會通報的“市場禁入者”，各期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)３年內(nèi)不得為其辦理期貨交易開戶手續(xù)。對違反規(guī)定接受“市場禁入者”的期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會將對其作出責(zé)令改正、沒收非法所得、罰款、停業(yè)整頓、取消試點交易所資格或取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的處罰，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。 　　六、為了充分發(fā)揮期貨市場套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，避免大量資金惡炒小品種，使期貨市場擺脫品種越來越小、投機(jī)越來越盛的惡性循環(huán)，在適當(dāng)時機(jī)選擇一些在國際上比較成熟、最具套期保值功能的大宗商品品種，在少數(shù)規(guī)范化程度較高的期貨交易所上市交易，在嚴(yán)格監(jiān)管的條件下進(jìn)行試點。