湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法

　　湖北省人民政府

　　政令第371號(hào)

　　《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》已經(jīng)2014年3月17日省人民政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2014年6月1日起施行。

　　省長(zhǎng)：王國(guó)生

　　2014年4月4日

　　湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條為了加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，規(guī)范碳排放權(quán)管理活動(dòng)，有效控制溫室氣體排放,推進(jìn)資源節(jié)約、環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)管理及其交易活動(dòng)。

　　第三條本省實(shí)行碳排放總量控制下的碳排放權(quán)交易。碳排放權(quán)管理及其交易遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)信原則。

　　第四條省發(fā)展和改革委員會(huì)是本省碳排放權(quán)管理的主管部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“主管部門(mén)”)，負(fù)責(zé)碳排放總量控制、配額管理、交易、碳排放報(bào)告與核查等工作的綜合協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督管理。

　　經(jīng)濟(jì)和信息化、財(cái)政、國(guó)資、統(tǒng)計(jì)、物價(jià)、質(zhì)監(jiān)、金融等有關(guān)部門(mén)在其職權(quán)范圍內(nèi)履行相關(guān)職責(zé)。

　　第五條依照國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定，對(duì)本省行政區(qū)域內(nèi)年綜合能源消費(fèi)量6萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的工業(yè)企業(yè)，實(shí)行碳排放配額管理。

　　納入碳排放配額管理的企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定履行碳排放控制義務(wù)、參與碳排放權(quán)交易。

　　第六條碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)由省政府確定。

　　第七條第三方核查機(jī)構(gòu)是對(duì)企業(yè)碳排放量進(jìn)行核對(duì)、審查的法人機(jī)構(gòu)，由主管部門(mén)實(shí)行備案管理。

　　第八條主管部門(mén)建立碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)，用于管理碳排放配額的發(fā)放、持有、變更、繳還、注銷(xiāo)和中國(guó)核證自愿減排量(CCER)的錄入，并定期發(fā)布相關(guān)信息。

　　第九條從事碳排放權(quán)管理及其交易活動(dòng)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)和人員，對(duì)碳排放權(quán)交易主體的商業(yè)和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

　　第十條縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)碳減排工作的領(lǐng)導(dǎo)。主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)廣泛開(kāi)展對(duì)碳排放權(quán)管理的宣傳培訓(xùn)和教育引導(dǎo)，認(rèn)真聽(tīng)取并采納企業(yè)對(duì)碳排放權(quán)管理和交易的合理意見(jiàn)、建議，定期評(píng)估碳排放權(quán)管理工作。

　　第二章 碳排放配額分配和管理

　　第十一條在碳排放約束性目標(biāo)范圍內(nèi)，主管部門(mén)根據(jù)本省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等因素設(shè)定年度碳排放配額總量、制定碳排放配額分配方案，并報(bào)省政府審定。

　　碳排放配額總量包括企業(yè)年度碳排放初始配額、企業(yè)新增預(yù)留配額和政府預(yù)留配額。

　　第十二條主管部門(mén)在設(shè)定年度碳排放配額總量、起草碳排放配額分配方案過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)廣泛聽(tīng)取有關(guān)機(jī)關(guān)、企業(yè)、專(zhuān)家及社會(huì)公眾的意見(jiàn)。聽(tīng)取意見(jiàn)可以采取論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種形式。

　　第十三條每年6月份最后一個(gè)工作日前，主管部門(mén)根據(jù)企業(yè)歷史排放水平等因素核定企業(yè)年度碳排放初始配額，通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)予以發(fā)放。

　　第十四條企業(yè)新增預(yù)留配額主要用于企業(yè)新增產(chǎn)能和產(chǎn)量變化。

　　第十五條政府預(yù)留配額一般不超過(guò)碳排放配額總量的10%，主要用于市場(chǎng)調(diào)控和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。其中，用于價(jià)格發(fā)現(xiàn)的不超過(guò)政府預(yù)留配額的30%。

　　價(jià)格發(fā)現(xiàn)采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式，競(jìng)價(jià)收益用于支持企業(yè)碳減排、碳市場(chǎng)調(diào)控、碳交易市場(chǎng)建設(shè)等。

　　第十六條企業(yè)年度碳排放初始配額和企業(yè)新增預(yù)留配額實(shí)行無(wú)償分配，具體分配辦法另行制定。

　　第十七條企業(yè)因增減設(shè)施，合并、分立及產(chǎn)量變化等因素導(dǎo)致碳排放量與年度碳排放初始配額相差20%以上或者20萬(wàn)噸二氧化碳以上的，應(yīng)當(dāng)向主管部門(mén)報(bào)告。主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)其碳排放配額進(jìn)行重新核定。

　　第十八條同時(shí)符合以下條件的中國(guó)核證自愿減排量(CCER)可用于抵消企業(yè)碳排放量：

　　(一)在本省行政區(qū)域內(nèi)產(chǎn)生;

　　(二)在納入碳排放配額管理的企業(yè)組織邊界范圍外產(chǎn)生。

　　用于繳還時(shí)，抵消比例不超過(guò)該企業(yè)年度碳排放初始配額的10%，一噸中國(guó)核證自愿減排量相當(dāng)于一噸碳排放配額。

　　第十九條每年5月份最后一個(gè)工作日前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向主管部門(mén)繳還與上一年度實(shí)際排放量相等數(shù)量的配額和(或者)中國(guó)核證自愿減排量(CCER)。

　　第二十條每年6月份最后一個(gè)工作日，主管部門(mén)在注冊(cè)登記系統(tǒng)將企業(yè)繳還的配額、中國(guó)核證自愿減排量(CCER)、未經(jīng)交易的剩余配額以及預(yù)留的剩余配額予以注銷(xiāo)。

　　第二十一條每年7月份最后一個(gè)工作日，主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)公布企業(yè)配額繳還信息。

　　第二十二條企業(yè)對(duì)碳排放配額分配、抵銷(xiāo)或者注銷(xiāo)有異議的，有權(quán)向主管部門(mén)申請(qǐng)復(fù)查，主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)。

　　第三章 碳排放權(quán)交易

　　第二十三條碳排放權(quán)交易主體包括納入碳排放配額管理的企業(yè)、自愿參與碳排放權(quán)交易活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人。

　　第二十四條碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易品種包括碳排放配額和中國(guó)核證自愿減排量(CCER)。

　　鼓勵(lì)探索創(chuàng)新碳排放權(quán)交易相關(guān)產(chǎn)品。

　　第二十五條碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)在指定的交易機(jī)構(gòu)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)等市場(chǎng)方式進(jìn)行交易。

　　第二十六條交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定交易規(guī)則，明確交易參與方的權(quán)利義務(wù)、交易程序、交易方式、信息披露及爭(zhēng)議處理等事項(xiàng)。

　　第二十七條交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易系統(tǒng)。交易參與方應(yīng)當(dāng)向交易機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，建立交易賬戶(hù)，遵守交易規(guī)則。

　　第二十八條交易參與方開(kāi)展交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)繳納交易手續(xù)費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由省物價(jià)部門(mén)核定。

　　第二十九條主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制，避免交易價(jià)格異常波動(dòng)和發(fā)生系統(tǒng)性市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十條禁止通過(guò)操縱供求和發(fā)布虛假信息等方式擾亂碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序。

　　第三十一條主管部門(mén)組織開(kāi)展跨區(qū)域碳排放權(quán)交易規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、方法學(xué)的研究，探索建立跨區(qū)域碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

　　第四章 碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查

　　第三十二條納入碳排放配額管理的企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定下一年度碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃，明確監(jiān)測(cè)方式、頻次、責(zé)任人等，并在每年9月份最后一個(gè)工作日前提交主管部門(mén)。

　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)。監(jiān)測(cè)計(jì)劃發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告。

　　第三十三條每年2月份最后一個(gè)工作日前，納入碳排放配額管理的企業(yè)應(yīng)當(dāng)向主管部門(mén)提交上一年度的碳排放報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

　　第三十四條主管部門(mén)委托第三方核查機(jī)構(gòu)對(duì)納入碳排放配額管理的企業(yè)的碳排放量進(jìn)行核查。

　　第三十五條第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)企業(yè)的碳排放年度報(bào)告進(jìn)行核查，在每年4月份最后一個(gè)工作日前向主管部門(mén)提交核查報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

　　第三十六條第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)具有獨(dú)立法人資格和固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所;

　　(二)具有至少8名核查專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員;

　　(三)具有近3年從事溫室氣體排放核查相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　第三十七條納入碳排放配額管理的企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合第三方核查機(jī)構(gòu)核查，如實(shí)提供有關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

　　第三十八條主管部門(mén)對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)提交的核查報(bào)告采取抽查等方式進(jìn)行審查，并將審查結(jié)果告知被抽查企業(yè)。

　　第三十九條納入碳排放配額管理的企業(yè)對(duì)審查結(jié)果有異議的，可以在收到審查結(jié)果后的5個(gè)工作日內(nèi)向主管部門(mén)提出復(fù)查申請(qǐng)并提供相關(guān)證明材料。

　　主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)復(fù)查申請(qǐng)進(jìn)行核實(shí)，并作出復(fù)查結(jié)論。

　　第五章 激勵(lì)和約束機(jī)制

　　第四十條省政府設(shè)立碳排放專(zhuān)項(xiàng)資金，用于支持企業(yè)碳減排、碳市場(chǎng)調(diào)控、碳交易市場(chǎng)建設(shè)等。

　　第四十一條主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先支持碳減排企業(yè)申報(bào)國(guó)家、省節(jié)能減排相關(guān)項(xiàng)目和政策扶持。

　　第四十二條鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為納入碳排放配額管理的企業(yè)搭建投融資平臺(tái)，提供綠色金融服務(wù)，支持企業(yè)開(kāi)展碳減排技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，探索碳排放權(quán)抵押、質(zhì)押等金融產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)銀企互利共贏。

　　第四十三條建立碳排放黑名單制度。主管部門(mén)將未履行配額繳還義務(wù)的企業(yè)納入本省相關(guān)信用記錄，通過(guò)政府網(wǎng)站及新聞媒體向社會(huì)公布。

　　第四十四條未履行配額繳還義務(wù)的企業(yè)是國(guó)有企業(yè)的，主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將其通報(bào)所屬?lài)?guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將碳減排及本辦法執(zhí)行情況納入國(guó)有企業(yè)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系。

　　第四十五條未履行配額繳還義務(wù)的企業(yè)，各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)不得受理其申報(bào)的有關(guān)國(guó)家和省節(jié)能減排項(xiàng)目。

　　第六章 法律責(zé)任

　　第四十六條企業(yè)違反本辦法第十九條規(guī)定的，由主管部門(mén)按照當(dāng)年度碳排放配額市場(chǎng)均價(jià)，對(duì)差額部分處以1倍以上3倍以下，但最高不超過(guò)15萬(wàn)元的罰款,并在下一年度配額分配中予以雙倍扣除。

　　第四十七條企業(yè)違反本辦法第三十二條和第三十三條規(guī)定的，主管部門(mén)予以警告、限期履行報(bào)告義務(wù)，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

　　第四十八條企業(yè)違反本辦法第三十七條規(guī)定、導(dǎo)致無(wú)法進(jìn)行有效核查的，主管部門(mén)予以警告、限期接受核查。逾期未接受核查的，對(duì)其下一年度的配額按上一年度的配額減半核定。

　　第四十九條碳排放權(quán)交易主體、交易機(jī)構(gòu)違反本辦法第三十條規(guī)定的，主管部門(mén)予以警告。有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下，但最高不超過(guò)15萬(wàn)元的罰款;沒(méi)有違法所得的，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　第五十條第三方核查機(jī)構(gòu)違反本辦法第三十五條規(guī)定的，主管部門(mén)予以警告。有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下，但最高不超過(guò)15萬(wàn)元的罰款;沒(méi)有違法所得的，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　第五十一條主管部門(mén)、有關(guān)行政機(jī)關(guān)及其工作人員，在碳排放權(quán)管理過(guò)程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第七章 附則

　　第五十二條本辦法所稱(chēng)碳排放是指化石燃料燃燒、工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程等產(chǎn)生的二氧化碳排放。

　　所稱(chēng)碳排放權(quán)是指在滿(mǎn)足碳排放總量控制的前提下，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中直接或者間接向大氣排放二氧化碳的權(quán)利。

　　所稱(chēng)碳排放權(quán)交易是指碳排放權(quán)交易主體在指定交易機(jī)構(gòu)，對(duì)依據(jù)碳排放權(quán)取得的碳排放配額和中國(guó)核證自愿減排量(CCER)進(jìn)行的公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。

　　第五十三條中國(guó)核證自愿減排量是指依據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》所取得的項(xiàng)目減排量，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量”(tCO2e)計(jì)。

　　第五十四條本辦法所稱(chēng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)，是指主管部門(mén)在交易初始階段向市場(chǎng)投放一定數(shù)量的碳排放配額，形成初始交易價(jià)格，目的是為市場(chǎng)各方提供價(jià)格預(yù)期。

　　第五十五條本辦法所稱(chēng)組織邊界，是指企業(yè)擁有股權(quán)或者控制權(quán)的生產(chǎn)業(yè)務(wù)范圍。

　　第五十六條本辦法自2014年6月1日起施行。