基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行( 5.16,0.18,3.61%)股份有限公司 　　[重要提示] 　　1、國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2007】181號文批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。 　　2、本基金為股票型證券投資基金，基金合同期限為5年，基金名稱為國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金，基金管理人為國投瑞銀基金管理有限公司（以下簡稱“國投瑞銀”或“本公司”），基金托管人為中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“中國工商銀行”）。 　　3、本基金的基金份額分為瑞福進(jìn)取和瑞福優(yōu)先兩個級別，兩級基金份額分別通過各自的銷售機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行公開發(fā)售。 　　4、本公告僅對瑞福進(jìn)取基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀刊登在2007年7月5日《中國證券報(bào)》的《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金招募說明書》。本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金之瑞福優(yōu)先基金份額發(fā)售公告》及本公告將發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.ubssdic.com)上。 　　5、瑞福進(jìn)取采用網(wǎng)下與網(wǎng)上相結(jié)合的方式進(jìn)行發(fā)售，募集份額上限為30億份，其中，網(wǎng)下發(fā)售規(guī)模上限為募集份額上限的20%，即6億份；網(wǎng)上發(fā)售規(guī)模上限為募集份額上限的80%，即24億份。基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際募集情況對網(wǎng)上、網(wǎng)下的規(guī)模上限配比進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。 　　6、本基金的發(fā)售期為2007年7月9日至2007年7月20日。其中，2007年7月9日起開始瑞福優(yōu)先的發(fā)售，2007年7月10日起開始瑞福進(jìn)取的網(wǎng)下發(fā)售，2007年7月11日起開始瑞福進(jìn)取的網(wǎng)上發(fā)售。 　　7、募集期內(nèi)，在當(dāng)日瑞福進(jìn)取網(wǎng)下有效認(rèn)購經(jīng)確認(rèn)后將使得其網(wǎng)下發(fā)售規(guī)模達(dá)到或超過網(wǎng)下募集份額上限時(shí)，基金管理人將于次日在公司網(wǎng)站和指定媒體上公告自即日起停止瑞福進(jìn)取的網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)；在當(dāng)日瑞福進(jìn)取網(wǎng)上有效認(rèn)購經(jīng)確認(rèn)后將使得其網(wǎng)上發(fā)售規(guī)模達(dá)到或超過網(wǎng)上募集份額上限時(shí)，基金管理人將于次日在公司網(wǎng)站和指定媒體上公告自即日起停止瑞福進(jìn)取的網(wǎng)上認(rèn)購業(yè)務(wù)。 　　8、瑞福進(jìn)取的網(wǎng)上發(fā)售機(jī)構(gòu)為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位，網(wǎng)下發(fā)售機(jī)構(gòu)為中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中信證券( 52.89,3.38,6.83%)股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中銀國際證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司。 　　9、瑞福進(jìn)取采取份額認(rèn)購的方式認(rèn)購，認(rèn)購價(jià)格為1.00元，認(rèn)購費(fèi)率為1%。 　　10、本基金發(fā)售對象包括個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。 　　11、投資者可對瑞福進(jìn)取進(jìn)行多次認(rèn)購，也可同時(shí)參與瑞福進(jìn)取的網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購，已參與認(rèn)購瑞福優(yōu)先的投資者也可參與瑞福進(jìn)取的認(rèn)購，投資者的認(rèn)購申請不得撤銷。瑞福優(yōu)先基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定，見《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金之瑞福優(yōu)先基金份額發(fā)售公告》。 　　12、瑞福進(jìn)取的基金注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司。投資者欲認(rèn)購瑞福進(jìn)取，須開立深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。 　　13、瑞福進(jìn)取將在本基金《基金合同》生效后3個月內(nèi)申請?jiān)谏钲谧C券交易所上市交易，瑞福進(jìn)取上市交易的有關(guān)事項(xiàng)將另行公告。 　　14、瑞福進(jìn)取網(wǎng)上發(fā)售的單筆認(rèn)購份額必須是1，000份或其整數(shù)倍，且最高不得超過99，999，000份；網(wǎng)下發(fā)售的單筆最低認(rèn)購份額為1，000萬份。投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。 　　15、投資者認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 　　16、銷售機(jī)構(gòu)對瑞福進(jìn)取認(rèn)購申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請，認(rèn)購申請成功與否及其確認(rèn)情況應(yīng)以本基金《基金合同》生效后基金注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者可在《基金合同》生效后第2個工作日起到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請確認(rèn)情況和認(rèn)購的基金份額。 　　17、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（0755－83160000）咨詢購買事宜。 　　18、在募集期間，除本公告所列示的瑞福進(jìn)取網(wǎng)下發(fā)售機(jī)構(gòu)外，如出現(xiàn)增加網(wǎng)下發(fā)售機(jī)構(gòu)的情況，本公司將及時(shí)公告。 　　19、本公司可綜合各種情況對瑞福進(jìn)取的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。 　　20、風(fēng)險(xiǎn)提示： 　　本基金投資于證券市場，基金份額凈值及基金份額參考凈值將因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在認(rèn)購本基金前，應(yīng)認(rèn)真閱讀《招募說明書》，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對認(rèn)購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金份額凈值及基金份額參考凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。 　　本基金的股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-100%；除股票資產(chǎn)以外的其他資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例為0%-40%（其中，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%）。從基金資產(chǎn)整體運(yùn)作來看，本基金為股票型基金，屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的基金品種，基金資產(chǎn)整體的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。從投資者具體持有的基金份額來看，由于基金收益分配的安排，瑞福優(yōu)先份額將表現(xiàn)出低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的明顯特征，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)要低于普通的股票型基金份額；瑞福進(jìn)取份額則表現(xiàn)出高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的顯著特征，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)要高于普通的股票型基金份額。其中，瑞福進(jìn)取適合具有較高風(fēng)險(xiǎn)收益偏好的投資者。 　　一、瑞福進(jìn)取募集基本情況 　?。ㄒ唬┗鹈Q 　　國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金。 　?。ǘ┗痤愋? 　　股票型證券投資基金。 　?。ㄈ┗疬\(yùn)作方式及存續(xù)期限 　　契約型證券投資基金。 　　本基金的存續(xù)期限為自《基金合同》生效之日起5年。 　?。ㄋ模┗鸱蓊~分級及基金份額簡稱 　　本基金通過基金收益分配的安排，將基金份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個級別，即優(yōu)先級基金份額（基金份額簡稱為“瑞福優(yōu)先”）和普通級基金份額（基金份額簡稱為“瑞福進(jìn)取”）。 　?。ㄎ澹┱J(rèn)購代碼 　　瑞福進(jìn)取的認(rèn)購代碼為150001。 　?。┗鸱蓊~面值 　　基金份額面值為人民幣1.00元。 　?。ㄆ撸┥钲谧C券交易所掛牌發(fā)售價(jià)格 　　瑞福進(jìn)取在深圳證券交易所的掛牌發(fā)售價(jià)格為人民幣1.00元。 　?。ò耍┱J(rèn)購價(jià)格和認(rèn)購費(fèi)率 　　瑞福進(jìn)取采取份額認(rèn)購的方式認(rèn)購，認(rèn)購價(jià)格為1.00元，認(rèn)購費(fèi)率為1%。 　?。ň牛┠技绞? 　　瑞福進(jìn)取采用網(wǎng)下與網(wǎng)上相結(jié)合的方式進(jìn)行發(fā)售。 　?。ㄊ┠技?guī)模 　　瑞福進(jìn)取的募集份額上限為30億份。其中，網(wǎng)下發(fā)售規(guī)模上限為募集份額上限的20%，即6億份；網(wǎng)上發(fā)售規(guī)模上限為募集份額上限的80%，即24億份?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)實(shí)際募集情況對網(wǎng)上、網(wǎng)下的規(guī)模上限配比進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。 　?。ㄊ唬┌l(fā)售時(shí)間 　　根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。 　　本基金的發(fā)售期為2007年7月9日至2007年7月20日，其中， 2007年7月10日起開始瑞福進(jìn)取的網(wǎng)下發(fā)售，2007年7月11日起開始瑞福進(jìn)取的網(wǎng)上發(fā)售。 　　基金管理人根據(jù)認(rèn)購的具體情況可適當(dāng)延長發(fā)售期，但最長不超過法定募集期；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況縮短發(fā)售時(shí)間。 　　如遇突發(fā)事件，以上募集期的安排可以依法適當(dāng)調(diào)整。 　　（十二）募集對象 　　符合法律法規(guī)的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。 　　（十三）認(rèn)購申請的確認(rèn)方法 　　1、網(wǎng)下發(fā)售部分的認(rèn)購確認(rèn) 　　根據(jù)基金的整體發(fā)售情況，基金管理人在不超過瑞福進(jìn)取網(wǎng)下募集份額上限的限額內(nèi)，對瑞福進(jìn)取的網(wǎng)下有效認(rèn)購申請進(jìn)行認(rèn)購確認(rèn)或采取末日（L日）比例確認(rèn)方式對L日網(wǎng)下有效認(rèn)購申請進(jìn)行比例確認(rèn)。 　　2、網(wǎng)上發(fā)售部分的認(rèn)購確認(rèn) 　　根據(jù)基金的整體發(fā)售情況，基金管理人在不超過瑞福進(jìn)取網(wǎng)上募集份額上限的限額內(nèi)，對瑞福進(jìn)取的網(wǎng)上有效認(rèn)購申請進(jìn)行認(rèn)購確認(rèn)或采取末日（L日）比例確認(rèn)方式對L日網(wǎng)上有效認(rèn)購申請進(jìn)行比例確認(rèn)。 　　當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，投資者對瑞福進(jìn)取的認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。認(rèn)購申請確認(rèn)份額的計(jì)算結(jié)果采取四舍五入的方式保留到整數(shù)位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 　?。ㄊ模┌l(fā)售機(jī)構(gòu) 　　1、網(wǎng)上發(fā)售機(jī)構(gòu) 　　具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位。 　　瑞福進(jìn)取網(wǎng)上募集結(jié)束前獲得基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位可通過深圳證券交易所系統(tǒng)辦理瑞福進(jìn)取的網(wǎng)上認(rèn)購業(yè)務(wù)。 　　2、網(wǎng)下發(fā)售機(jī)構(gòu) 　　中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中銀國際證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司。 　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定 　　1、募集期內(nèi)，在當(dāng)日瑞福進(jìn)取網(wǎng)下有效認(rèn)購經(jīng)確認(rèn)后將使得其網(wǎng)下發(fā)售規(guī)模達(dá)到或超過瑞福進(jìn)取網(wǎng)下募集份額上限時(shí)，基金管理人將于次日在公司網(wǎng)站和指定媒體上公告自即日起停止瑞福進(jìn)取的網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)；在當(dāng)日瑞福進(jìn)取網(wǎng)上有效認(rèn)購經(jīng)確認(rèn)后將使得其網(wǎng)上發(fā)售規(guī)模達(dá)到或超過瑞福進(jìn)取網(wǎng)上募集份額上限時(shí)，基金管理人將于次日在公司網(wǎng)站和指定媒體上公告自即日起停止瑞福進(jìn)取的網(wǎng)上認(rèn)購業(yè)務(wù)。 　　2、投資者認(rèn)購瑞福進(jìn)取必須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。尚未開立深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶的投資者，可到發(fā)售機(jī)構(gòu)咨詢開戶事宜。 　　3、瑞福進(jìn)取的認(rèn)購采用份額認(rèn)購方式，認(rèn)購價(jià)格為1.00元，認(rèn)購費(fèi)率為1%。 　　投資者認(rèn)購瑞福進(jìn)取的認(rèn)購份額總額計(jì)算方法如下： 　　認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率） 　　認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率 　　凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額 　　認(rèn)購份額總額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息／認(rèn)購價(jià)格 　　認(rèn)購份額總額計(jì)算結(jié)果采用四舍五入的方法保留至整數(shù)位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 　　例：某投資者認(rèn)購瑞福進(jìn)取10，000份，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為10元，則其可得到的基金份額總額計(jì)算如下： 　　認(rèn)購金額＝1.00×10，000×（1＋1%）＝10，100元 　　認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×10，000×1%＝100元 　　凈認(rèn)購金額＝1.00×10，000＝10，000元 　　認(rèn)購份額總額＝10，000＋10／1.00＝10，010份 　　即投資者投資認(rèn)購10，000份瑞福進(jìn)取，需繳納的認(rèn)購金額為10，100元，加上認(rèn)購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10，010份基金份額，認(rèn)購費(fèi)用為100元。 　　4、投資者可對瑞福進(jìn)取進(jìn)行多次認(rèn)購，也可同時(shí)參與瑞福進(jìn)取的網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購，已參與認(rèn)購瑞福優(yōu)先的投資者也可參與瑞福進(jìn)取的認(rèn)購，投資者的認(rèn)購申請不得撤銷。 　　5、瑞福進(jìn)取網(wǎng)上發(fā)售的單筆認(rèn)購份額必須是1，000份或其整數(shù)倍，且最高不得超過99，999，000份；網(wǎng)下發(fā)售的單筆最低認(rèn)購份額為1，000萬份。 　　6、投資者對瑞福進(jìn)取的認(rèn)購申請可能全部確認(rèn)或部分確認(rèn)，認(rèn)購申請成功與否及其確認(rèn)情況應(yīng)以本基金《基金合同》生效后基金注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者可在《基金合同》生效后第2個工作日起到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況和認(rèn)購的基金份額。 　　7、當(dāng)需要采取比例確認(rèn)方式對有效認(rèn)購進(jìn)行部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購費(fèi)用按照認(rèn)購申請確認(rèn)份額所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用計(jì)算。 　　三、網(wǎng)下發(fā)售的開戶與認(rèn)購程序 　?。ㄒ唬I(yè)務(wù)辦理時(shí)間 　　2007年7月10日至2007年7月20日9：30－15：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。 　　（二）開戶與認(rèn)購程序 　　以下認(rèn)購程序原則上在瑞福進(jìn)取的各網(wǎng)下發(fā)售機(jī)構(gòu)均適用。此程序僅供投資者參考，具體程序以各網(wǎng)下發(fā)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。 　　1、開立證券賬戶 　　（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶，具體賬戶開立手續(xù)參見中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及各開戶代理網(wǎng)點(diǎn)的說明。 　?。?）已經(jīng)開立有深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶的投資者，無須另行開戶。 　　2、開立資金賬戶 　　在參與瑞福進(jìn)取網(wǎng)下發(fā)售的各證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶。開立資金賬戶所需提供的資料以各證券公司的規(guī)定為準(zhǔn)。 　　3、填寫網(wǎng)下認(rèn)購申請表 　　按要求填寫《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金之瑞福進(jìn)取基金份額網(wǎng)下認(rèn)購申請表》（見附件），該表可從本公司網(wǎng)站（www.ubssdic.com）下載打印。 　　4、認(rèn)購 　?。?）個人投資者在參與瑞福進(jìn)取網(wǎng)下發(fā)售的各證券公司辦理瑞福進(jìn)取網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)須提供以下資料： 　　①本人有效身份證明原件及復(fù)印件； 　?、谏钲谧C券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡及其復(fù)印件； 　?、厶钔椎馁Y金賬戶開戶申請表（已在該證券公司開立資金賬戶的投資者，則不需提供）； 　?、芴钔椎摹秶度疸y瑞福分級股票型證券投資基金之瑞福進(jìn)取基金份額網(wǎng)下認(rèn)購申請表》。 　?。?）機(jī)構(gòu)投資者在參與瑞福進(jìn)取網(wǎng)下發(fā)售的各證券公司辦理瑞福進(jìn)取網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)須提供以下資料： 　?、俳?jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件； 　　②授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； 　?、酃ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）； 　　④填妥的資金賬戶開戶申請表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章），已在該證券公司開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶； 　?、萆钲谧C券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡及其復(fù)印件； 　?、尢钔椎摹秶度疸y瑞福分級股票型證券投資基金之瑞福進(jìn)取基金份額網(wǎng)下認(rèn)購申請表》。 　　四、網(wǎng)上發(fā)售的開戶與認(rèn)購程序 　?。ㄒ唬I(yè)務(wù)辦理時(shí)間 　　2007年7月11日至2007年7月20日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。 　?。ǘ┱J(rèn)購程序 　　以下程序僅供投資者參考，具體程序以參與瑞福進(jìn)取網(wǎng)上發(fā)售的各證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公布的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。 　　1、開立證券賬戶 　?。?）開立深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶，具體賬戶開立手續(xù)參見中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及各開戶代理網(wǎng)點(diǎn)的說明。 　?。?）已經(jīng)開立有深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶的投資者，無須另行開戶。 　　2、開立資金賬戶 　　在參與瑞福進(jìn)取網(wǎng)上發(fā)售的各證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶。開立資金賬戶所需提供的資料以各證券公司的規(guī)定為準(zhǔn)。 　　3、認(rèn)購 　　（1）投資者根據(jù)自己的計(jì)劃認(rèn)購量，在認(rèn)購前向自己資金賬戶中存入足額資金； 　?。?）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申報(bào)認(rèn)購。認(rèn)購申請可多次申報(bào)，認(rèn)購申請一經(jīng)申報(bào)，不得撤消； 　?。?）投資者通過網(wǎng)上認(rèn)購瑞福進(jìn)取所需提交的材料參見各證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)說明。 　　五、清算與交收 　　1、投資者無效認(rèn)購資金或未獲得確認(rèn)的認(rèn)購資金將于瑞福進(jìn)取的基金注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效后3個工作日內(nèi)劃入投資者指定賬戶。 　　2、本基金《基金合同》生效前，瑞福進(jìn)取的全部認(rèn)購資金將存入專門賬戶，募集期間產(chǎn)生的資金利息將折合成基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 　　3、瑞福進(jìn)取的基金份額持有人權(quán)益登記由基金注冊登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。 　　六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效 　　根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。 　　基金募集截止，基金管理人應(yīng)督促本基金瑞福進(jìn)取的基金注冊登記機(jī)構(gòu)將募集資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶。 　　基金募集屆滿，具備下列條件的，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及《招募說明書》可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。 　　1、瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取各自的基金份額持有人不少于1000人； 　　2、募集的基金總份額和瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取的基金份額分別達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。 　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。 　　《基金合同》生效時(shí)，認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 　　若《基金合同》不能生效時(shí)，本基金管理人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)。 　　七、瑞福進(jìn)取募集的當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu) 　?。ㄒ唬┗鸸芾砣? 　　名稱：國投瑞銀基金管理有限公司 　　英文名稱：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD 　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道4009號投資大廈三樓 　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4009號投資大廈三樓 　　法定代表人：施洪祥 　　設(shè)立日期：2002年6月13日 　　客服電話：（0755）83160000 　　聯(lián)系電話：（0755）82904140 　　傳真：（0755）82904048 　　聯(lián)系人：楊蔓 　　（二）基金托管人 　　名稱：中國工商銀行股份有限公司 　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 　　法定代表人：姜建清 　　成立時(shí)間：1984年1月1日 　　電話：（010）66106912 　　聯(lián)系人：蔣松云 　?。ㄈ┗鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu) 　　1、網(wǎng)上發(fā)售機(jī)構(gòu) 　　國泰君安證券、廣發(fā)證券、國信證券、招商證券、聯(lián)合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、華泰證券、渤海證券、中信金通證券、萬聯(lián)證券、國元證券、湘財(cái)證券、東吳證券、東方證券、光大證券、上海證券、國聯(lián)證券、浙商證券、平安證券、華安證券、東北證券、南京證券、長城證券、國海證券、財(cái)富證券、泰陽證券、東莞證券、中原證券、國都證券、恒泰證券、中銀國際證券、齊魯證券、華西證券、國盛證券、新時(shí)代證券、華林證券、中金公司、宏源證券( 30.13,2.74,10.00%)、廣發(fā)華福證券、世紀(jì)證券、德邦證券、金元證券、西部證券、東海證券、信泰證券、江南證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、中信建投證券、財(cái)通證券、安信證券（限原廣東證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）、銀河證券。 　　2、網(wǎng)下發(fā)售機(jī)構(gòu) 　?。?）中國銀河證券股份有限公司 　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 　　法定代表人：朱利 　　電話：（010）66568613、66568047 　　傳真：（010）66568536 　　聯(lián)系人：李洋 　　客戶服務(wù)電話：800-820-1868 　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn 　　（2）中信建投證券有限責(zé)任公司 　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 　　辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 　　法定代表人：黎曉宏 　　電話：（010）65182261 　　傳真：（010）65182261 　　聯(lián)系人：權(quán)唐 　　客戶服務(wù)電話：400-8888-108 　　網(wǎng)址：www.csc108.com 　?。?）中信證券股份有限公司 　　住所：深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈 　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈3層 　　法定代表人：王東明 　　電話：（010）84588888 　　傳真：（010）84865560 　　聯(lián)系人：陳忠 　　公司網(wǎng)址：www.ecitic.com 　?。?）申銀萬國證券股份有限公司 　　住所：上海市常熟路171號 　　辦公地址：上海市常熟路171號 　　法定代表人：謝平 　　電話：（021）54033888-2653 　　傳真：（021）54046644 　　聯(lián)系人：曹曄 　　客戶服務(wù)電話：（021）962505 　　網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn 　?。?）國泰君安證券股份有限公司 　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號 　　辦公地址：上海市延平路135號 　　法定代表人：祝幼一 　　客服電話：4008888666 　　電話：（021）62580818－213 　　傳真：（021）62674109 　　聯(lián)系人：芮敏祺 　　公司網(wǎng)站：www.gtja.com 　　（6）海通證券股份有限公司 　　住所：上?；春Ｖ新?8號 　　辦公地址：上海淮海中路98號 　　法定代表人：王開國 　　客服電話：（021）962503 　　電話：（021）53594566 　　傳真：（021）53858549 　　聯(lián)系人：金蕓 　　公司網(wǎng)站：www.htsec.com 　?。?）中銀國際證券有限責(zé)任公司 　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F 　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F 　　法定代表人：平岳 　　電話：（021）68604866 　　傳真：（021）50372474 　　聯(lián)系人：張靜 　　公司網(wǎng)址：www.bocichina.com 　?。?）興業(yè)證券股份有限公司 　　住所：福州市湖東路99號 　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴( 23.16,0.92,4.14%)東路166號 　　法定代表人：蘭榮 　　電話：（021）68419974 　　傳真：（021）68419867 　　聯(lián)系人：楊盛芳 　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn 　?。?）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 　　住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈5樓 　　法定代表人：陳學(xué)榮 　　咨詢電話：（021）021-68634518 　　傳真：（021）68865938 　　聯(lián)系人：鐘康鶯 　　公司網(wǎng)站：www.xcsc.com 　　（10）華泰證券有限責(zé)任公司 　　住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 　　法定代表人：吳萬善 　　咨詢電話：（025）84579897 　　傳真：（025）84579879 　　聯(lián)系人：李金龍、張小波 　　公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn 　　（11）國信證券有限責(zé)任公司 　　住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈 　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 　　法定代表人：何如 　　電話：（0755）82130833 　　傳真：（0755）82133302 　　聯(lián)系人：林建閩 　　客戶服務(wù)電話：8008108868 　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn 　?。?2）招商證券股份有限公司 　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40—45層 　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40—45層 　　法定代表人：宮少林 　　電話：（0755）82943666 　　傳真：（0755）82960141 　　聯(lián)系人：黃健 　　客服電話：4008888111、（0755）26951111 　　公司網(wǎng)站：www.newone.com.cn 　　（13）廣發(fā)證券股份有限公司 　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓 　　法定代表人：王志偉 　　咨詢電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 　　傳真：（020）87557985 　　聯(lián)系人：肖中梅 　　公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn 　?。?4）平安證券有限責(zé)任公司 　　住所：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈3樓 　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈3樓 　　法定代表人：葉黎成 　　客服電話：95511 　　電話：（0755）82450826、22622287 　　傳真：（0755）82433794 　　聯(lián)系人：余江、莊維佳 　　公司網(wǎng)址：www.pa18.com 　?。?5）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 　　住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層 　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層 　　法定代表人：王政 　　客服電話：4008888555，（0755）25125666 　　電話：（0755）82492000 　　聯(lián)系人：盛宗凌 　　公司網(wǎng)站：www.lhzq.com 　?。?6）中信金通證券有限責(zé)任公司 　　住所：杭州市鳳起路108號國信房產(chǎn)大廈9-12樓 　　辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務(wù)大樓 　　法定代表人：應(yīng)土哥 　　聯(lián)系電話：（0571）85783743 　　傳真：（0571）85783771 　　聯(lián)系人：余少南 　　客服熱線：（0571）96598 　　公司網(wǎng)站：www.bigsun.com.cn 　?。ㄋ模┤鸶＿M(jìn)取的基金注冊登記機(jī)構(gòu) 　　名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 　　住所：中國深圳市深南中路1093號中信大廈18樓 　　辦公地址：中國深圳市深南中路1093號中信大廈18樓 　　法定代表人：戴文華 　　電話：（0755）25946017 　　傳真：（0755）25987122 　　聯(lián)系人：張桔 　?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所 　　律師事務(wù)所：北京市金杜律師事務(wù)所 　　住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號建外SOHO A座31層 　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號建外SOHO A座31層 　　負(fù)責(zé)人：王玲 　　經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍 　　聯(lián)系人：宋萍萍 　　聯(lián)系電話：（010）58785588 　　傳真：（010）58785599 　?。?jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師 　　名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所有限公司 　　住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號 　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號 　　法定代表人：楊紹信 　　電話：（021）61238888 　　傳真：（021）61238800 　　簽章注冊會計(jì)師：汪棣、薛競 　　聯(lián)系人：陳兆欣 　　國投瑞銀基金管理有限公司 　　2007年7月5日 　　附件 　　國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金之瑞福進(jìn)取基金份額 　　網(wǎng)下認(rèn)購申請表